多选题

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行(  )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A. 统一结算
B. 统一风险管理
C. 统一资金调拨
D. 统一财务管理

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多选题
期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行(  )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理
答案
多选题
期货公司应当按照规定对分支机构实行统一()
A.结算 B.风险管理 C.资金调拨 D.财务管理和会计核算
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()
A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理和会计核算
答案
多选题
期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。
A.统一财务管理 B.统一会计核算 C.统一风险管理 D.统一结算
答案
多选题
期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得( )。
A.与他人合资、合作经营管理分支机构 B.将分支机构承包 C.将分支机构租赁 D.将分支机构委托给他人经营管理
答案
单选题
期货公司申请终止分支机构时,应向分支机构所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A.终止分支机构申请书 B.申请日前3个月月末的风险监管报表 C.拟终止分支机构的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产
答案
单选题
期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月
答案
单选题
期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括( )。
A.分支机构营业执照副本复印件 B.分支机构负责人任职资格证明 C.总经理签署的证明文件 D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。 期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。 期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前()个月月末的风险监管报表 期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前()个月月未的风险监管报表。 下列选项中,期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有( )。 期货公司申请设立营分支机构,不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。 期货公司申请设立营分支机构,不须向公司所在地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。[ 2014年11月真题] 中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示()。 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。 期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司借入的次级债务,可以按照中国证监会规定的比例计入净资本。 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 期货公司对分支机构的管理,下列说法正确的是(  )   期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入() 期货公司借入次级债务的,可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。 证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会的规定,妥善保存下列()等业务材料 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会应当进行验收。( )
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