2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。（ ） 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（　　）。Ⅰ．合规总监Ⅱ．合规监事Ⅲ．合规部门Ⅳ．合规董事 2003年12月28日，中国证监会颁布了(　　)，于2004年2月1日开始实施。 中国证监会发布了（ ），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据 中国证监会于2008年10月17日发布了（） 中国证监会于（）发布《证券公司风险控制指标管理办法》 （ ）年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有(　　)。 2003年12月28日，中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于（）开始实施。 2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（　　）起开始执行。 第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　） 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制 下列说法中，错误的有（ ）。I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准 2003年上海证券交易所参照()公司联合发布的全球行业分类标准和中国证监会发布的分类指引将上市公司分为10大类。 综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（） 《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定并发布的。（） 1999年9月，中国证监会发布通知，明确（）等三类企业可以进入证券市场进行投资。 按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（　　）。 2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。 (2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制