多选题

证券公司可以经营证券投资咨询业务。2010 年 10 月,中国证监会进一步确立了证券投资咨询两种基本业务形式包括()。

A. 资产管理业务
B. 财务顾问业务
C. 保荐业务
D. 发布证券研究报告
E. 证券投资顾问业务

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多选题
证券公司可以经营证券投资咨询业务。2010 年 10 月,中国证监会进一步确立了证券投资咨询两种基本业务形式包括()。
A.资产管理业务 B.财务顾问业务 C.保荐业务 D.发布证券研究报告 E.证券投资顾问业务
答案
单选题
证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A.5名 B.8名 C.10名 D.15名
答案
单选题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营曹( )。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务
A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动( )?
A.代理投资者从事证券买卖 B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
答案
判断题
证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()
答案
单选题
证券公司经营证券投资咨询业务的,注册资本最低限额为()元人民币。
A.3000万 B.5000万 C.8000万 D.1亿
答案
单选题
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
A.注册资本最低限额为人民币5000万元 B.净资产不低于人民币1亿元 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格 E.两名以上的注册会计师
答案
单选题
证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.11、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
(2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 证券公司主要业务包括( )。①担保业务②证券承销与保荐业务③证券资产管理业务④证券投资咨询业务 证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、(  )、证券资产管理业务等。 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。 从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。 证券公司的主要业务包括()。<br/>Ⅰ、证券承销与保荐业务;<br/>Ⅱ、证券自营业务;<br/>Ⅲ、证券经纪业务;<br/>Ⅳ、证券投资咨询业务 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。 Ⅰ “证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有(  )。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。Ⅰ“证券研究报告”字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ发布证券研究报告的时间 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券硏究报告中,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间 根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ.“证券研究报告”字样<br/>Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称<br/>Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明<br/>Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ“证券研究报告”字样<br/>Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称<br/>Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明<br/>Ⅳ发布证券研究报告的时间 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅴ.发布证券研究报告的时间 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 I.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
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