登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
多选题
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算
查看答案
该试题由用户991****80提供
查看答案人数:14783
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户991****80提供
查看答案人数:14784
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.建立运作流程 D.专人负责清算
答案
多选题
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
A.通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险 B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C.建立严密的业务操作流程 D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
答案
单选题
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.控制运作成本 D.专人负责清算
答案
单选题
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门
答案
单选题
()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构
A.投资决策机构 B.自营业务机构 C.股东会 D.董事会
答案
多选题
在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。
A.投资时机的选择 B.投资品种的选择 C.投资规模的控制 D.自营库存变动的控制
答案
多选题
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
A.自营业务管理制度 B.投资决策机制 C.操作流程 D.风险监控体系
答案
单选题
( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A.投资决策机构 B.自营业务机构 C.股东会 D.董事会
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A.规模失控和决策失误 B.超越授权 C.变相自营和账外自营 D.操纵市场和内幕交易
答案
热门试题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务可以()。
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。I.自营业务管理制度II.投资决策机制III.操作流程IV.风险监控体系
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
在我国,证券公司自营业务()。
证券公司开展自营业务,需要满足的条件有( )。
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP