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《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
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《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
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单选题
《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规()
A.正确 B.错误
答案
判断题
《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
答案
判断题
《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
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单选题
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
判断题
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。( )
答案
判断题
为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司风险监管指标管理办法》。
答案
多选题
《期货公司监督管理办法》的制定目的是( )。
A.规范期货公司的经营活动 B.加强对期货公司的监督管理 C.推进期货市场建设 D.保护客户的合法权益
答案
单选题
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会
答案
单选题
依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
答案
判断题
期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 ( )
答案
热门试题
制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括( )。
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
依据《期货公司监督管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。
2007年《期货交易管理条例》修订发布后,()随后修订了四个配套管理办法:《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
( ),国务院和中国证监会分别颁布了《期货交易暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。
根据《期货交易管理条例》,期货交易所的管理办法由国务院制定。
期货交易所的管理办法由( )制定。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()
()年国务院和中国证监会分别颁布了《期货交易暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。
依据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
根据《期货交易管理条例》,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。( )
《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )。
期货交易所的管理办法由( )制定。
《期货交易所管理办法》的制定目的包括( )。
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,应履行的职责包含( )。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )
下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ④《客户交易结算资金管理办法》 ③《证券登记结算管理办法》
根据《期货公司监督管理办法》,如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的,正确的处理方式是( )。
根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。 ( )
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