单选题

证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任,应当履行下列职责( )。
①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
②建立信息技术人力和资金保障方案
③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
④公司章程规定的其他信息技术管理职责

A. ①②③
B. ①②④
C. ①④
D. ①②③④

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单选题
证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。
A.股东大会 B.经营管理层 C.总经理 D.董事会
答案
单选题
证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任,应当履行下列职责( )。①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致②建立信息技术人力和资金保障方案③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率④公司章程规定的其他信息技术管理职责
A.①②③ B.①②④ C.①④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责不包括( )。
A.组织实施董事会相关决议 B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 C.明确管理职责、工作程序和协调机制 D.信息技术投人预算及分配方案
答案
单选题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责( )。①组织实施董事会相关决议②审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责
A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
答案
单选题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括()。<br/>①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致<br/>②公司章程规定的其他信息技术管理职责<br/>③建立信息技术人力和资金保障方案<br/>④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括(  )。①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
单选题
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
主观题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括()。 ①组织实施董事会相关决议 ②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 ③明确管理职责、工作程序和协调机制 ④完善绩效考核和责任追究机制
答案
单选题
(2016年真题)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括(? )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
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证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括(  )。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责、工作程序和协调机制④完善绩效考核和责任追究机制 ()对公司的合规管理的有效性承担责任 证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任 证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责,承担责任。() (2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。 最高管理者对EMS有效性承担责任() 基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是() 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括(  ) 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有(  )。I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问 (2016年真题)( )对公司的合规管理的有效性承担责任。 董事会对内部审计的适当性和有效性承担最终责任,负责批准()。 (2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有(  )。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问 (2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括(  ) (  )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。 证券公司的年度信息技术管理专项报告,应当说明( )。①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理③信息技术安全管理④内部审查意见⑤信息技术审计 4326__对董事会决议承担责任() 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有() 下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有( ) 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括(  )。
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