单选题

基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()

A. 股东会
B. 监事会
C. 董事会
D. 董事长

查看答案
该试题由用户898****91提供 查看答案人数:30803 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户898****91提供 查看答案人数:30804 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()
A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.董事长
答案
单选题
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
A.监事会 B.督察长 C.董事会 D.管理层
答案
单选题
()对公司的合规管理的有效性承担责任
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长
答案
单选题
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
(2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
(2016年真题)( )对公司的合规管理的有效性承担责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
单选题
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是()
A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长
答案
单选题
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
热门试题
(2016年真题)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括(? )。 证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是() 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。 最高管理者对EMS有效性承担责任() (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。 (  )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 (2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。 私募基金管理人()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任。 私募基金管理人()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任 证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。 对本行不相容岗位管理的有效性、合规性承担第一管理责任() 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。Ⅰ董事会Ⅱ监理会Ⅲ高级管理人员Ⅳ总经理 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是(  )。 证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年() ()对商业银行内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位