判断题

指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。()

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判断题
指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。()
答案
单选题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担()等工作。<br/>Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复<br/>Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查<br/>Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通<br/>Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通<br/>Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列( )工作。 Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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判断题
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。
A.对 B.错
答案
判断题
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(  )
答案
单选题
保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会()。
A.退回已受理的该保荐代表人推荐项目 B.禁止该保荐代表人已获核准项目的股票上市交易 C.暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 D.对已受理的该保荐代表人推荐的项目均不予核准
答案
单选题
保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有(  )。
A.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 B.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 D.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
答案
单选题
发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更 D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
答案
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个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(  ) 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( ) 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括() 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。 保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。 保荐代表人调换工作单位,应通过()向中国证监会申请变更登记。 最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 近(  )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 保荐代表人在( )个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可在( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( ) 保荐代表人在()个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可在()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
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