单选题

在客户出现大额亏损仍交易活跃、异常大宗交易行为时证券期货业机构只对客户进行客户信息的补充完善即可。()

A. 是
B. 否

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单选题
在客户出现大额亏损仍交易活跃、异常大宗交易行为时证券期货业机构只对客户进行客户信息的补充完善即可。()
A.是 B.否
答案
单选题
证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示,无需联系客户()
A.正确 B.错误
答案
判断题
日内出现大量或多次大额申报并撤销申报,可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易的行为属于交易所认定的异常交易行为()
答案
判断题
日内出现大量或多次大额申报并撤销申报,可能影响交易价格或者误导其他客户进行交易的行为属于交易所认定的异常交易行为。()
答案
单选题
员工应当履行反洗钱义务,关注客户可疑交易和大额交易行为,在发生可疑交易或大额交易时应()
A.拒绝办理业务 B.按规定及时报告 C.每月汇总上报 D.请示上一级领导后进行处理
答案
判断题
客户不通过帐户或银行卡发生的大额交易,交易行应报告。
A.对 B.错
答案
单选题
当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。
A.电话提示 B.书面警告 C.公开谴责 D.行政处罚
答案
单选题
当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括(  )。
A.电话提示 B.约见谈话 C.公开谴责 D.行政处罚
答案
单选题
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。
A.证券交易所 B.证券公司 C.证监会 D.证券业协会
答案
单选题
证券交易所会员如果发现资金投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告
A.证券承销商 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算公司
答案
热门试题
可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括( ),深圳证券交易所应予以重点监控. 证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取() 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是() 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是() 在实际作业中,应重点关注客户使用()等其他可疑交易行为,并按要求进行大额、可疑交易报告 在实际作业中,应重点关注客户使用()等其他可疑交易行为,并按要求进行大额、可疑交易报告 我国证券交易所的主要交易机制包括()。Ⅰ.大宗交易Ⅱ.委托驱动制度Ⅲ.定价大宗交易Ⅳ.要约收购 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是(   )。 证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列()措施。 上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为( )。 会员应当密切关注客户的交易行为,发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的,应当予以提醒、劝阻和制止,并及时向交易所报告;经劝阻、制止无效的,会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施。 会员应当密切关注客户的交易行为,发现客户在交易过程中出现异常交易行为之一的,应当予以提醒、劝阻和制止,并及时向交易所报告;经劝阻、制止无效的,会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托、终止代理关系等措施() 交易异常情况出现后,证券交易所() 证券公司、期货经纪公司、基金管理公司将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额交易现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测() 证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的() 我司对于下列交易行为,应认定为大额交易报告的“现金”范畴() 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
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