单选题

( )制定保荐代表人自律管理规范,组织非准入型的水平评价测试,保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券公司
D. 国务院

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单选题
( )制定保荐代表人自律管理规范,组织非准入型的水平评价测试,保障和提高保荐代表人的专业能力水平。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券公司 D.国务院
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。
A.②③④ B.①②③ C.②④ D.①②④
答案
单选题
中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()
A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历 C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施 D.最近6个月持续从事保荐相关业务
答案
热门试题
保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码 保荐代表人的注册登记事项包括()。I.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系 (  )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 ()依法对保荐代表人进行注册登记管理 ()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试,协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示,所提供材料应当至少包括( )项可视为充足。 下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止 保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是() 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。 ()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 ()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 ( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是( )。 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(  )
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