单选题

下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。

A. 同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门
B. 证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离
C. 证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
D. 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧

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单选题
下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。
A.同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B.证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离 C.证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范 D.证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
有关控制规律的说法不正确是()
A.控制规律的选用要根据过程特性和工艺要求来选取.当采用PID控制器还达不到工艺要求,则需要考虑其它的控制方案。如串级控制、前馈控制、大滞后控制等 B.PID控制规律在任何情况下都具有较好的控制性能 C.当采用PID控制器还达不到工艺要求.则需要考虑其它的控制方案。如串级控制、前馈控制、大滞后控制等 D.A.B.C.都不正确
答案
多选题
以下有关证券公司内部控制目标的说法中,正确的有( )。
A.防范经营风险和道德风险 B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 C.保障客户的投资目标得以实现 D.保障客户及证券公司资产的安全完整
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。
A.经纪业务 B.委外业务 C.法务管理 D.操作风险
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。  
A.经纪业务 B.委外业务 C.法务管理 D.操作风险
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险
答案
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