主观题

在客户办理业务时,如需识别或重新识别客户身份,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取的措施有哪些?

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主观题
在客户办理业务时,如需识别或重新识别客户身份,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取的措施有哪些?
答案
多选题
客户办理以下()挂失后续业务时,应按规定对客户身份进行识别:
A.存折重新写磁 B.随机换折/单 C.加办密码 D.可疑凭证解锁定
答案
单选题
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,识别或者重新识别客户身份的措施有()
A.回访客户 B.人员问询 C.实地查访 D.公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证、网络信息查验等查验方式
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有()
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.向公安、工商行政管理等部门核实
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( )
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.工商行政管理等部门核实
答案
多选题
证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别
A.资金账户的开立、注销 B.信用账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.增加服务品种
答案
多选题
金融机构除核对有效身份证件外可以采取重新识别客户身份()
A.回访客户 B.实地查访 C.要求客户提供其他辅助证件 D.其他可依法采取的措施
答案
多选题
金融机构除核对有效身份证件或其他身份证明文件外,可以采取以下()措施,识别或重新识别客户身份:
A.回访客户 B.向公安 C.实地查访 D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
答案
多选题
金融机构除核对有效身份证件或其他身份证明文件外,可以采取以下措施,识别或重新识别客户身份()
A.回访客户 B.向公 安.工商行政管理等部门核实 C.实地查访 D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
答案
热门试题
按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》规定,为个人客户办理人民币单笔()的现金存取业务时,应进行客户身份识别。 识别或者重新识别客户身份,除核对有效身份证|件或者其他身份证明文件外,可以采取以下措施() 在办理业务中遇到哪些情况时()应采取措施重新识别客户身份。 金融机构应履行反洗钱义务,客户身份识别义务,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份()。 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取措施,识别或者重新识别客户身份() 根据个人客户身份持续识别规定,经营机构对于客户办理人民币单笔万元以上或等值外币万美元以上现金存取业务的,应核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对个人客户身份进行持续识别() 邮政储蓄机构除核对客户有效实名证件或者其他身份证明文件外,还可以采取()等措施,识别或者重新识别客户身份。 营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份() 根据客户身份识别要求,联网核查反馈的照片与身份证上照片不相符时,必须(),才能继续为客户办理业务 在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。 与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作() 在办理批量业务时,当客户行为或者交易情况出现异常的,应当重新识别,可采取以下哪几种措施识别客户身份() 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取措施,识别或者重新识别客户身份() 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份() 个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。 为办理业务的客户身份进行识别时,应遵循()及银监会对客户身份识别规定,并遵循“了解你的客户”的原则。 以下()挂失后续业务办理时,不需做客户身份识别。 在办理()等业务时,应当进行客户身份识别 客户身份识别制度规定,为自然人客户办理人民币( )万元以上或外币等值( )万美元以上现金存取业务的,应核对客户的有效身份证明文件。
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