多选题

在案件防控方面,下列表述正确的有()。

A. 各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
B. 要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级
C. 对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决
D. 要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖

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多选题
在案件防控方面,下列表述正确的有()。
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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多选题
在案件防控方面,下列表述正确的有()
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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多选题
在案件防控方面,下列哪些表述是正确的()
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
答案
多选题
在案件防控方面,下列哪些表述是正确的()
A.各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任 B.要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制 C.对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决 D.要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖
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多选题
关于国内保函业务风险防控, 下列表述正确的有( )。
A.保函开立后, 应及时登记相应会计科目 B.保函开立后, 应将保函正本扫描件上传信贷管理系统群( C3) C.非融资性保函要重点关注保函项下招投标进展情况、 基础合同的履行情况等 D.融资性保函要定期向申请人, 或通过受益人、 担保人、 资金托管人等了解申请人资金使用情况和还款能力
答案
多选题
以下关于案件防控五条防线建设表述正确的是()
A.积极推进业务流程制约防线建设 B.积极推进业务条线管控防线建设 C.加快推进合规管理系统建设 D.积极推进监督检查防线建设
答案
多选题
关于行政处罚听证程序,下列表述正确有()。
A.当事人要求听证的,行政机关才能举行听证会 B.听证一般公开进行 C.当事人可以委托一至二人代理参加听证 D.听证会由本案的调查人员主持
答案
单选题
关于案件管辖,下列表述正确的是()。
A.刑事案件只能由犯罪地公安机关管辖 B.刑事案件如果由犯罪嫌疑人发现地公安机关管辖更为适宜的,可以由犯罪嫌疑人发现地公安机关管辖 C.对于管辖不明确的刑事案件,由最后受理的公安机关管辖 D.对于管辖不明确的刑事案件,可以由有关公安机关协商确定管辖
答案
单选题
不是《上海银行案件防控工作办法》规定的经营单位在案件防控方面的主要职责是()
A.设立本单位案防工作领导小组,负责落实监管部门和总行的案件防控工作要求 B.结合本单位的特点,定期分析本单位案防形势,确定案防工作重点 C.在本单位内建立和实施案件风险排查、问题整改、违规问责、员工行为管理等案件防控工作机制 D.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设
答案
单选题
关于“贷放分控”,下列表述正确的是()  
A.指贷款审批与贷款发放分开管理 B.指贷款发放与贷款支付分开管理 C.指贷款调查和贷款审批分开管理 D.指贷款调查和贷款审查分开管理
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