单选题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

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多选题
通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习,你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是()
A.王某的证券帐户长期闲置不用,但某日突然启用,并在短期内发生大量证券交易 B.李某突然将大量资金划转到张某的账户,但没有明显的交易目的或用途,而李某平时的交易量很小 C.刘某要求变更个人帐户信息资料,但提供的相关文件资料是伪造的 D.唐某要求将其基金份额非交易过户,但他却不能提供合法证明文件
答案
单选题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
判断题
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
A.对 B.错
答案
单选题
中国证券投资基金业协会会员类别包括()。
A.普通会员 B.普通会员 C.专业会员 D.普通会员
答案
单选题
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A.普通会员 B.普通会员 C.公司会员 D.普通会员
答案
单选题
中国证券投资基金业协会会员等级分为()
A.普通会员、联席会员、特别会员 B.普通会员、公司会员、特别会员 C.公司会员、企业会员、特别会员 D.普通会员、联席会员、公司会员
答案
单选题
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。 ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构 ②中国证券业协会实行会员负责制 ③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员 ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司 ⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等
A.①②③④ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.①②③④⑤
答案
单选题
中国证券投资基金业协会会员分为三类()。
A.企业会员 B.普通会员 C.普通会员 D.普通会员
答案
判断题
《中华人民共和国反洗钱法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。()
A.对 B.错
答案
单选题
(  ),中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单。
A.2011年7月 B.2010年5月 C.2011年5月 D.2010年7月
答案
热门试题
下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有()。<br/>①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构<br/>②中国证券业协会实行会员负责制<br/>③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员<br/>④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司<br/>⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结<br/ 下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有(  )。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等 下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有(  )①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等 根据《中国证券投资基金业协会章程》协会会员应履行的义务不包括(  )。 ()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 (  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所有权说法错误的是() 下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等 下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。<br/>①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构<br/>②中国证券业协会实行会员负责制<br/>③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员<br/>④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司<br/>⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。 根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所享有的权利了,以下错误的是( )。 下面关于证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。() 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施 我国要求代销机构应获得中国证监会()资格且成为中国证券投资基金业协会会员 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取 中国证券投资基金业协会会员及其从业人员涉嫌违法违规的,应该及时上报()。
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