单选题

“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务。银行业从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。

A. 客户身份识别
B. 大额交易和可疑交易报告
C. 信息披露
D. 客户身份资料和交易记录保存

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单选题
“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务。银行业从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。
A.客户身份识别 B.大额交易和可疑交易报告 C.信息披露 D.客户身份资料和交易记录保存
答案
单选题
“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。
A.居民身份识别 . B.客户身份识别
答案
单选题
“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度
A.身份识别 B.账户管理 C.公平对待 D.适当性
答案
单选题
“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务。银行从业人员在办理相关业务时必须遵循()制度。
A.居民身份识别 B.客户身份识别 C.公民身份识别 D.法人身份识别
答案
单选题
“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循( )制度。[ 2010年5月真题]
A.居民身份识别 B.客户身份识别 C.公民身份识别 D.法人身份识别
答案
判断题
银行业从业人员离职后仍应当保守原所在机构的商业秘密、客户隐私,这是一项法定义务。( )
答案
多选题
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求,银行业从业人员应当了解客户的( )。
A.A 财务状况 B.B 风险承受能力 C.C 资金用途 D.D 账户是否会被第三方控制使用 E.E 业务单据
答案
多选题
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求,银行业从业人员应当了解客户的()。
A.财务状况 B.业务状况 C.风险承受能 D.资金调拨用途 E.账户是否会被第三方控制使用
答案
多选题
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”条款的要求,银行业从业人员()
A.不得为客户开立匿名账户 B.不得为客户开立假名账户 C.不得为身份不明的客户提供服务 D.应当要求客户出示真实有效的身份证件 E.应当了解客户账户是否被第三方控制
答案
多选题
银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行义务,应当()
A.在严格保守客户隐私的同时,按法定程序积极协助执法机关的执法活动 B.不泄露执法活动信息 C.不协助客户隐匿、 转移资产 D.死守客户信息不得提供给任何人或任何机构
答案
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银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的()。 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的() 银行业从业人员应当了解客户,不得(  )。 根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况是(  )。 根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况包括() 下列不符合银行业从业人员了解客户规定的是() 银行业从业人员面对客户的时候,哪一项是不应该做的( )。 银行业从业人员面对客户的时候,哪一项是不应该做的?( ) 银行业从业人员在了解客户时必须遵循的规则是(  )。 银行业从业人员职业操守规定,银行业从业人员应当遵守“保护商业秘密与客户隐私”的基本准则。这要求银行业从业人员(  )。 根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法保护客户权益和客户信息。下列做法中,错误的是( )。 银行业从业人员职业操守规定,银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员() 《银行业从业人员职业操守》规定,银行业从业人员应当遵守忠于职守的原则。这一原则要求银行业从业人员( )。 银行业从业人员应当应当根据风险控制要求,了解客户的() 根据《银行业从业人员职业操守》,银行业从业人员在与客户的接触中,做法不当的有()。 银行业从业人员处理客户投诉时,( )。 银行业从业人员职业操守规定,银行业从业人员应当遵守“忠于职守”的原则。这一原则要求银行业从业人员(  )。 银行业从业人员为客户提供贷款前,应当先了解客户的(  )。 银行业从业人员职业操守宗旨是为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员整体素质和( )。 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,从业人员应当()需求,依法保护客户权益和客户信息。
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