多选题

违规及问责情况”需统计的项目有()

A. 违规人数
B. 违规造成损失金额
C. 上季度因违规被举报人数
D. 因违规被处理及责任追究人数

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多选题
违规及问责情况”需统计的项目有()
A.违规人数 B.违规造成损失金额 C.上季度因违规被举报人数 D.因违规被处理及责任追究人数
答案
多选题
“违规及问责情况”中,外部监管机构包括()
A.银监会及其派出机构 B.人民银行各级机构 C.外管局各级机构 D.审计署及其特派办 E.各级财政、税务、工商等部门
答案
多选题
“违规及问责情况”中,外部监管机构包括()
A.银监会及其派出机构 B.人民银行各级机构 C.外管局各级机构 D.审计署及其特派办 E.各级财政
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的 B.贷前调查时,对借款人、担保人描述与实际情况严重不符的 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手、以贴现资金或贷款资金用作保证金等 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改、丢失等),造成严重不良后果的
答案
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对授信业务进行违规问责的有以下哪些情形?()
A.贷前调查不到位,风险分析不深入,贷款风险评价不审慎,导致严重不良后果的。 B.贷前调查时,对借款人 C.贷款卡“暂停使用”状态下叙做授信业务。 D.承兑保证金来源于本行贷款或交易对手 E.因业务档案档案管理混乱(如记录涂改
答案
判断题
针对总行员工及总行任命的管理人员发生的需问责的违规行为以及未达到问责标准的轻微违规行为,属于总行处罚委员会权限进行认定审议()
答案
多选题
财富条线业务,违规问责主要指以下情况()
A.交易柜员代抄风险确认语句 B.风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果 C.柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息 D.理财产品收益未达到预期水平
答案
多选题
对安全保卫案件问责的违规行为有()
A.临柜、押运、守库等违章操作发生案件,值班(宿)不按规定操作发生案件或发生火灾等事故 B.违规操作或管理不善导致发生涉枪(弹)、盗窃、抢劫、金融诈骗案件 C.安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果 D.发现重大隐患不报告或报告不及时 E.其它违反安全保卫规定的行为
答案
单选题
《不良资产违规失职问责办法》中规定,总行审计部应定期对分行权限的问责情况进行复查,其中单户(集团口径)本金损失金额及以上的最终问责复查率应达到100%()
A.1000万元 B.2500万元 C.1亿元 D.10亿元
答案
单选题
一般违规问题问责过程中,被检查行原则上应在收到《一般违规问题问责单》之日起日内问责到为,并在问责完毕后个工作日内将问责处理结果及相关凭据反馈本级行内控合规部门()
A.15,5 B.60,7 C.30,5 D.60,5
答案
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