多选题

各金融机构因当遵循“风险为本”和“审慎均衡”的原则,对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则提交可疑交易报告()

A. 定期
B. 不定期
C. 额外
D. 按时

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多选题
各金融机构因当遵循“风险为本”和“审慎均衡”的原则,对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则提交可疑交易报告()
A.定期 B.不定期 C.额外 D.按时
答案
单选题
各金融机构应当遵循原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况()
A.风险为本,审慎经营 B.以人为本,审慎经营 C.风险为本,审慎均衡 D.以人为本,审慎均衡
答案
多选题
金融机构应当遵循原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况()
A.风险为本 B.了解你的客户 C.审慎均衡 D.稳健经营
答案
判断题
根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“适应性”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系()
答案
多选题
遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,对可疑交易报告所涉客户及其业务根据人民银行有关要求采取后续控制措施,包括但不限于()
A.持续监测已提交可疑交易相关的客户、保单及交易 B.提升客户风险等级 C.限制客户的交易方式、规模、频率等 D.经公司高级管理层及合规负责人审批后拒绝提供保险服务乃至终止业务关系
答案
多选题
对可疑交易采取适当后续控制措施时,银行业金融机构应当遵循原则()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.实质重于形式 D.审慎均衡
答案
判断题
各金融机构和支付机构应评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与机构经营发展之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施()
答案
多选题
农村中小金融机构风险管理应当遵循()原则。
A.全面性 B.适应性 C.独立性 D.融合发展
答案
多选题
按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定,农村合作金融机构非信贷资产风险分类应遵循__原则()
A.风险原则 B.真实原则 C.审慎原则 D.动态原则
答案
多选题
《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定农村合作金融机构非信贷资产风险分类应遵循以下原则()
A.风险原则 B.真实原则 C.审慎原则 D.动态原则 E.灵活原则
答案
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