单选题

客户风险等级的调整须经有权人审核。中风险及以下等级客户风险等级调整由审核确定()

A. 总行反洗钱主管部门
B. 一级分行反洗钱主管部门
C. 支行反洗钱主管部门
D. 本级机构负责人或指定专人

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单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。中风险及以下等级客户风险等级调整由审核确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及禁止类客户风险等级调整的,由审核()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由最终确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
客户洗钱风险等级重新评级或定期评级中,中风险及以下等级拟向低风险方向调整的,由反洗钱工作领导小组审核确定()
A.县级支行 B.二级分行 C.省级分行 D.总行
答案
判断题
中风险客户,自评定风险等级后,每半年审核一次客户基本信息。()
A.对 B.错
答案
判断题
对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。()
A.对 B.错
答案
判断题
对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核()
答案
判断题
证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次()
答案
单选题
我行高洗钱风险等级客户调整为中风险等级,最终审定意见由反洗钱领导小组出具()
A.二级分行 B.县级分行 C.总行 D.省级分行
答案
多选题
客户风险等级划分除中风险外,还有()等类别。
A.禁止类 B.高风险 C.中低风险 D.低风险
答案
热门试题
如果将某客户风险等级调整为2级,需要经过以下哪级审核() 客户洗钱风险等级实行五级分类、高风险客户、中风险客户、较低风险客户、低风险客户() 对客户风险等级评级结果有异议的,由客户开户机构填写《客户风险等级调整申请表》,逐级审核上报,由最终审核确定() 基金产品风险应当至少包括以下等级()。 可以将风险量的大小分成以下等级() 风险等级表中风险度D≥表示风险等级为I级() 风险等级表中风险度D<表示风险等级为V级() 新客户风险等级人工复评的处理与审核时限为个工作日;客户定期复核、风险等级调整的处理与审核时限为个工作日() 调整客户风险等级操作顺序() 根据产品风险等级的高低,可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级,其中()等级客户不适合购买高风险等级产品 反洗钱相关办fa规定,对客户风险等级进行持续监控,如发现目前客户风险因素与该客户所属风险等级不相应的,对有关信息进行调查后,对客户洗钱风险等级做相应调整,对划分风险等级高的客户,至少每进行一次审核() 营业机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本营业机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本营业机构风险等级最高的客户或者账户,至少每进行一次审核() 本行客户需由高风险等级调低为中风险等级或低风险等级的,本行业务条线部门审批认定() 对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少进行一次审核() 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。 根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。 根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别() 根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别。() 风险等级表中风险度D在(含20)表示风险等级为IV级()
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