单选题

如果将某客户风险等级调整为2级,需要经过以下哪级审核()

A. 由总行反洗钱主管部门审核
B. 经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定
C. 本级机构负责人审核
D. 指定专人审核确定

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单选题
如果将某客户风险等级调整为2级,需要经过以下哪级审核()
A.由总行反洗钱主管部门审核 B.经上级机构逐级审核,由一级分行反洗钱主管部门最终确定 C.本级机构负责人审核 D.指定专人审核确定
答案
单选题
某客户的客户风险等级为2级,通过尽职调查可知,客户职业正常,交易正常,如果该客户的账户行需要对该客户下调一级风险等级,须经上级机构逐级审核,并由哪级反洗钱主管部门最终确认()
A.总行 B.一级分行 C.一级支行 D.二级分行
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。中风险及以下等级客户风险等级调整由审核确定()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
单选题
如果某个风险事件概率等级为 2级,损失等级为 3级,则该事件的风险等级为( )级。
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅲ D.Ⅳ
答案
单选题
目前我行反洗钱可疑案例报送,应由编辑岗发起客户风险等级调整,将客户风险等级调整至一般风险或一般风险以上等级,经过级审批后,才可将客户的案例作为可疑案例进行上报()
A.一 B.二 C.三 D.四
答案
单选题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及禁止类客户风险等级调整的,由审核()
A.总行反洗钱主管部门 B.一级分行反洗钱主管部门 C.支行反洗钱主管部门 D.本级机构负责人或指定专人
答案
判断题
自2017年7月1日新反洗钱系统上线后,可疑案例报送编辑岗需发起客户风险等级调整,将客户风险等级调整至一般风险或一般风险以上等级,经过审核岗、审批岗的“三级审批”后,才可以将客户的案例作为可疑案例进行上报()
答案
单选题
风险等级低一级的客户审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的倍()
A.一 B.两 C.三 D.四
答案
单选题
对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。风险等级最高的客户的审核期限不得超过,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()
A.半年,2倍 B.一年,2倍 C.3个月,3倍 D.4个月,2倍
答案
单选题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长( )。
A.半年;两倍 B.半年;三倍 C.一年;两倍 D.一年;三倍
答案
热门试题
客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的,须经上级机构逐级审核,由最终确定() 五级风险等级客户,省、市级分公司应每()审核一次。 对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的() 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追杀。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(  ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(  )。 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )。 对一级风险等级客户,省、市级分公司应每()审核一次。 某网点接到其他网点的客户等级调整请求,要求对客户张某调高客户风险等级为2级。调整理由:当地侦查机关的调查通知,要求对该客户涉及诈骗活动予以配合调查。该网点开展回溯性调查后发现,该客户名下账户近半年交易量较小,无明显异常情况,且该客户系统评级为低风险客户。请问网点是否需要调整客户等级?调整为几级() 根据《建设工程项目管理规范》(GB/T50326-2017)条文中的风险等级评估表,如果某个风险事件将对项目造成损失等级是3级,概率等级是2级。则该事件的风险等级为(  )级。 将安全生产风险等级从高到低划分为D级1级(重大风险)、C级2级(较大风险)、B级3级(一般风险)和A级5级(低风险),分别用红、橙、黄、四种颜色标示() 对客户风险等级评级结果有异议的,由客户开户机构填写《客户风险等级调整申请表》,逐级审核上报,由最终审核确定() 金融机构应实现对风险的动态追踪,原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。 以下哪类客户属于洗钱风险的低风险等级()。 客户洗钱风险等级实行五级分类、高风险客户、中风险客户、较低风险客户、低风险客户() 客户洗钱风险等级实行五级分类,除禁止类客户外还包括以下哪些分类() 对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。() 对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核() 以下哪类客户属于洗钱风险的高风险等级()。 根据动火区域风险等级的高低,将动火等级分为一级、二级、级及固定动火 某工程,若经评估材料价格上涨的风险发生的概率为2级,造成的损失属于3级,则此种风险等级评估为()级风险。
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