单选题

证券经纪人制度的主要内容不包括(  )。

A. 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D. 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

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单选题
证券经纪人制度的主要内容不包括(  )。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为 B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时 D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
答案
单选题
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。
A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为 B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时 D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
答案
单选题
证券经纪人从事的活动不包括()
A.客户账户开户及客户资金存管 B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
答案
单选题
目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
A.证券交易所 B.证监会派出机构 C.证券业协会 D.中国结算公司
答案
单选题
证券经纪人可以从事的行为不包括( )。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
答案
单选题
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案
A.银监会 B.证券业协会 C.公司住所地证监局 D.中国结算登记机构
答案
单选题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券营业部管理制度 C.建立交易差错处理制度 D.进行独立客观的投资研究
答案
单选题
(2016年真题)证券经纪人从事的活动不包括(  )。
A.客户账户开户及客户资金存管 B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
答案
多选题
房地产经纪人员职业道德的主要内容包括()。
A.遵纪守法 B.规范执业 C.诚实守信 D.业绩至上 E.尽职尽责
答案
单选题
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限
A.②③④ B.①② C.①②③ D.①③④
答案
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证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址 维护人职责——与客源端经纪人合作中包含哪些主要内容() 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。() (2016年真题)在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括(  )。Ⅰ.证券公司的名称Ⅱ.证券经纪人的姓名Ⅲ.证券经纪人的代理权限Ⅳ.证券经纪人的代理期间 在证券经纪业务中,委托合同应当载明的事项包括()。<br/>Ⅰ.证券公司的名称<br/>Ⅱ.证券经纪人的姓名<br/>Ⅲ.证券经纪人的代理权限<br/>Ⅳ.证券经纪人的代理期间 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理 房地产经纪人协理的主要工作职责不包括()。 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。   我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理 房地产经纪人员搜集的房地产价格信息的主要内容包括()。 房地产经纪人员职业道德的主要内容包括( )。(2011年真题) 证券经纪人主要包括以下几种类型() 注册房地产估价师、注册房地产经纪人信用档案的主要内容不包括良好行为记录,但应包括不良行为记录、投诉情况等() 注册房地产估价师、注册房地产经纪人信用档案的主要内容不包括良好行为记录,但应包括不良行为记录、投诉情况等() 房地产经纪机构风险管理的主要内容不包括()。 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。   培训激励制度的主要内容不包括()。 薪酬制度设计的主要内容,不包括() 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
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