单选题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营(  )。

A. 公募基金管理业务
B. 特定客户资产管理业务
C. 基金托管业务
D. 投资顾问业务

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单选题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营(  )。
A.公募基金管理业务 B.特定客户资产管理业务 C.基金托管业务 D.投资顾问业务
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。
A.公募基金管理业务 B.特定客户资产管理业务 C.基金托管业务 D.投资顾问业务
答案
多选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公 司督察长()
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计师资格考试 B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施 C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试 D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
答案
多选题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定,基金管理公司主要股东通常由()等组成
A.证券公司 B.外汇公司 C.信托公司 D.其他机构
答案
单选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下说法错误的是()。
A.基金销售由基金管理人负责办理 B.基金管理公司可以委托任何机构代为办理基金的销售 C.商业银行 D.基金销售机构需要签订代销协议,明确委托关系
答案
单选题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下说法错误的是()
A.基金销售由基金管理人负责办理 B.基金管理公司可以委托任何机构代为办理基金的销售 C.商业银行、证券公司等都可以向中国证监会申请基金代销业务资格 D.基金销售机构需要签订代销协议,明确委托关系
答案
多选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()
A.采取抽奖的方式销售基金 B.以低于成本的销售费用销售基金 C.未按规定公告擅自变更基金的发售日期 D.采取送保险的方式销售基金
答案
单选题
中国证监会颁布了( )对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
A.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
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下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》() (2019年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( ) 根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列关于独立董事的描述中,正确的是()。 根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下关于独立董事的描述正确的是()。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》? 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是(  )。 自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》() 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。 根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是(  )。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()为股票基金。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,( )为股票基金。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,(  )为股票基金。
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