多选题

对于以下( )事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。

A. 财务规划、或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况
B. 商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性
C. 客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等
D. 商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
E. 商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况

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多选题
对于以下( )事项,中国银监会及其派出机构可以采用多样化方式进行调查。
A.财务规划、或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况 B.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性 C.客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等 D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况 E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
答案
多选题
中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对( )采用多样化的方式进行调查。
A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况 B.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况 C.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况 D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况 E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
答案
多选题
以下哪些事项应当及时向银监会及其派出机构报告()
A.商业银行启动灾难恢复或将灾备中心回切至生产中心 B.商业银行实施全面灾备切换和真实业务接管演练 C.商业银行实施专项灾备切换演练 D.商业银行数据中心投产 E. F.
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施:()。
A.要求商业银行控制表内外资产增长速度 B.要求商业银行提高资产收益率 C.要求商业银行降低表内外资产规模 D.要求商业银行限期补充一级资本
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下( )纠正措施。
A.要求商业银行限期补充一级资本 B. C.要求商业银行控制表内外资产增长速度 D. E.要求商业银行降低表内外资产规模 F. G.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施()
A.要求商业银行限期补充二级资本 B.要求商业银行控制表内外资产增长速度 C.要求商业银行降低表内外资产规模
答案
多选题
对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行,中国银监会及其派出机构可以采取以下( )纠正措施。
A.要求商业银行限期补充一级资本 B.要求商业银行控制表内外资产增长速度 C.要求商业银行降低表内外资产规模 D.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 E.限制分配红利和其他收入
答案
多选题
非银行金融机构以下哪些事项须经银监会及其派出机构行政许可:
A.机构设立 B.监事长任职资格 C.机构终止 D.调整业务范围 E.机构变更
答案
多选题
非银行金融机构以下哪些事项须经银监会及其派出机构行政许可?()
A.机构设立 B.机构变更 C.机构终止 D.调整业务范围 E.增加业务品种 F.董事和高级管理人员任职资格等
答案
判断题
银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的,银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴1000元以下罚款()
答案
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银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的,银监会及其派出机构和执法人员可以自行收缴1000元以下罚款() 农村中小金融机构以下事项须经银监会及其派出机构行政许可() 农村中小金融机构以下事项须经银监会及其派出机构行政许可() 农村中小金融机构以下哪些事项须经银监会及其派出机构行政许可() 中国银监会及其派出机构的具体职责主要有( )。 合作金融机构下列事项()应经银监会及其派出机构行政许可。 按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行以下事项须经银监会及其派出机构行政许可() 中资商业银行须经银监会及其派出机构行政许可事项是() 内部审计部门应就以下哪些事项向中国银监会或其派出机构报告() 内部审计部门应就以下哪些事项向中国银监会或其派出机构报告() 银监会及其派出机构对于月末存款偏离度超规定的银行,自下月起连续暂停准入事项()以上 中国证监会及其派出机构可以()。 案防监管评价被评为“红牌”的,银监会及其派出机构可以() 银行业金融机构内部审计部门应向中国银监会或中国银监会派出机构报告的事项包括() 外资金融机构下列事项不列入银监会及其派出机构行政许可范围的是() 中资商业银行以下事项须经银监会及其派出机构行政许可:机构设立,机构变更,机构终止,调整业务范围和()等。 银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行()。 银监会及其派出机构实施行政处罚,实行查处分离的原则。未经银监会及其派出机构()审查,不得实施行政处罚。 商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务,应当提交以下文件资料()。 以下哪些事项应当及时向银保监会及其派出机构报告()
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