多选题

基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。

A. 监察
B. 评价
C. 报告
D. 控制

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多选题
基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。
A.监察 B.评价 C.报告 D.控制
答案
单选题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
答案
单选题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。
A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
答案
多选题
基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
A.异常交易情况 B.巨额赎回情况 C.重大风险隐患 D.发现违法违规行为
答案
多选题
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A.A:异常交易情况 B.B:巨额赎回情况 C.C:重大安全隐患 D.D:发现违法违规行为
答案
单选题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.股东大会 C.公司经营层 D.总经理
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.公司经营层 C.股东大会 D.总经理
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制 B.信息技术内部控制 C.岗位职责控制 D.业务控制
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制,业务流程控制,会计系统内部控制,( )和监察稽核控制等。
A.信息披露控制 B.基金交易业务控制 C.资金清算控制 D.信息技术内部控制
答案
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