单选题

根据证券法律制度的规定,科创板、创业板上市公司存在特定情形时,不得向特定对象发行股票。下列表述中,不属于“特定情形”的是( )。

A. 擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可
B. 控股股东、实际控制人最近 3 年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为
C. 现任董事、监事和高级管理人员最近 2 年受到中国证监会行政处罚,或者最近 1 年受到证券交易所公开谴责
D. 上市公司最近 3 年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为

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多选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成科创板、创业板上市公司向特定对象发行股票的障碍的有( )。
A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正 B.最近1年财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告 C.现任监事最近1年受到证券交易所公开谴责 D.控股股东最近3年存在严重损害上市公司利益的重大违法行为
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,科创板、创业板上市公司存在特定情形时,不得向特定对象发行股票。下列表述中,不属于“特定情形”的是( )。
A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可 B.控股股东、实际控制人最近 3 年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为 C.现任董事、监事和高级管理人员最近 2 年受到中国证监会行政处罚,或者最近 1 年受到证券交易所公开谴责 D.上市公司最近 3 年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为
答案
多选题
科创板和创业板上市公司发行可转换债券的特殊规定包括()。
A.具备健全且运行良好的组织机构 B.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
答案
多选题
根据证券法律制度,下列各项中,属于创业板上市公司首次公开发行股票的条件的有( )。
A.发行后股本总额不少于3000万元 B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化 C.最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损 D.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司 E.最近3个会计年度净利率均为正数累计超过人民币3000万元
答案
单选题
科创板、创业板上市公司向不特定对象发行股票,应当满足的条件不包括( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构 B.除金融类企业外,最近一期末不存在金额较大的财务性投资 C.最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D.现任高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求
答案
多选题
根据证券法律制度,下列各项中,属于创业板上市公司首次公开发行股票的条件的有( )。
A.发行前股本总额不少于3000万元 B.发行人最近2年内主营业务和董事.高级管理人员均没有发生重大变化 C.最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损 D.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 E.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于科创板公司终止上市的表述中,不正确的是( )。
A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,股票应当终止上市 B.科创公司触及终止上市标准的,股票应先暂停上市,而后再终止上市 C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的,股票应当终止上市 D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标,设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标
答案
多选题
某股份公司拟在科创板上市,根据最新证券法律制度规定,构成本次发行障碍的有()
A.最近1年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员发生重大不利变化 B.组织机构健全,持续经营满3年 C.最近2年实际控制人没有发生变更 D.董事、监事最近2年内受到中国证监会行政处罚
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于科创板公司终止上市的表述中,不正确的是(  )。
A.科创公司触及终止上市标准的,股票应先暂停上市,而后再终止上市 B.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,股票应当终止上市 C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的,股票应当终止上市 D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标,设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,拟在创业板挂牌申请上市交易的公司,须经 某主体作出审核意见,该主体是( )。
A.保荐人 B.证监会 C.证券交易所 D.证券业协会
答案
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