判断题

自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

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判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员( )。
A.调离 B.罚款 C.免职 D.降级
答案
多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()行为,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
A.未按规定履行职责 B.擅离职守,造成严重后果 C.1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话 D.累计2次被行业自律组织纪律处分
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
A.1 B.2 C.3
答案
判断题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
答案
单选题
自被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对( )进行延伸检查。
A.期货公司子公司 B.期货公司的控股股东 C.期货公司的实际控制人 D.期货公司的客户
答案
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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( ) 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理 中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( ) 国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施() 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士() 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查,不可以聘请外部人士。( ) 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。( ) 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理() 国务院证券监督管理机构由(  )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会 中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。 国务院证券监督管理机构由( )组成。I.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(). 国务院证券监督管理机构由()组成。<br/>①中国证券监督管理委员会<br/>②中国证券监督管理委员会的派出机构<br/>③证券交易所<br/>④行业协会 中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取的措施包括(  )。 首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施 中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。 期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理()
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