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个人客户临柜办理新开户的,经办按照规定核验客户身份信息无误后,为其办理相关新开户手续()

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个人客户临柜办理新开户的,经办按照规定核验客户身份信息无误后,为其办理相关新开户手续()
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多选题
客户临柜申请开立B股证券账户的,经办须核验客户证券账户哪些开立情况()
A.若客户此前未开立过证券账户的,可直接新开; B.若客户此前已开立有证券账户的,只需核对客户名下同一市场未开立过B股证券账户; C.若客户此前已开立有证券账户的,需核对客户名下同一市场未开立过B股证券账户且该证券账户下一码通下除注销、小额休眠、信用证券账户及配号产生的封闭式基金账户外,其他证券账户关联关系已确认。 D.若客户此前已开立有证券账户的,需核对客户名下同一市场未开立过B股证券账户或该证券账户下一码通下除注销、小额休眠、信用证券账户及配号产生的封闭式基金账户外,其他证券账户关联关系已确认。 E.填充 F.填充 G.填充
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多选题
私募基金管理人作为机构客户临柜办理新开户业务,以下说法正确的有()
A.经办通过中国结算机构信息核查系统或“国家企业信用信息公示系统”进行机构信息核查 B.经办通过全国法院失信被执行人名单对机构客户失信记录进行查询 C.经办核查代理人身份证件的真实有效性 D.经办登录“私募汇”手机APP客户端或中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台”(http://gs.amac.org.cn),查询该机构是否已在中国基金业协会登记,机构投资者填报的私募基金管理人编码等信息是否正确 E.填充 F.填充 G.填充
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多选题
客户通过网上开户系统办理开户时,受理经办人员应当认真核验()
A.客户本人身份证的真实有效性 B.客户本人提交的身份信息与身份证的一致性 C.通过第二代身份证读卡器读取到的客户照片与所采集的客户头像、客户本人的一致性 D.填充 E.填充 F.填充 G.填充
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判断题
某存量客户临柜办理业务,业务操作人员按规定成功核验该客户的身份无误并进行基本信息完善后,核实客户填写资料无误后,通过柜台系统为客户办理了业务()
答案
多选题
某客户临柜办理新开客户号并申请开立新证券账户的,经办核实到该客户此前已开立过证券账户,这时,经办应当核实是否同时满足以下条件()
A.已开立的证券账户状态正常,不属于小额休眠账户等异常账户。 B.客户名下的同一市场A股证券账户数量未超过中国结算“一人三户”的规定。 C.已开立的证券账户证券登记结算公司信息与客户身份证明文件信息一致。 D.一码通下除注销、小额休眠、信用证券账户及配号产生的封闭式基金账户外,其它证券账户关联关系已确认。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
通过智易通受理新开户业务时,若客户身份为美国个人,则系统提示并要求客户至柜面及柜面延伸渠道办理开户业务。
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判断题
对个人新开户的客户身份证件采取双人核对的方式,确保客户身份识别措施落实到位()
答案
多选题
客户办理业务时,可通过哪些规则核验客户身份?()
A.A客户密码 B.B客户名称+有效证件 C.C客户名称+有效证件+辅助鉴权 D.D随机短信验证码 E.EPUK码
答案
主观题
对于通过现金方式办理农信银系统相关业务的个人客户,柜台经办人员应对其按何标准进行客户身份识别?
答案
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若客户身份为美国个人,客户必须至柜面及柜面延伸渠道办理开户业务。 若客户身份为美国个人,客户必须至柜面及柜面延伸渠道办理开户业务() 办理新开户业务时,需先读取客户的身份证信息,再进行人脸识别() 办理新开户业务时,需先读取客户的身份证信息,再进行人脸识别() 私募基金管理人临柜办理新开户业务,经办通过中国结算机构信息核查系统或“国家企业信用信息公示系统”进行机构信息核查,通过全国法院失信被执行人名单对机构客户失信记录进行查询,对机构客户证券账户信息进行核查,并核查代理人身份证件的真实有效性,核查均无问题后,为机构客户办理新开户业务() 对于通过现金方式办理农信银支付清算系统相关业务的个人客户,柜台经办人员应对其按何标准进行客户身份识别? 受理社(行)办理()以上的提现或转帐业务,应要求客户出具开户时使用的身份证,通过系统将客户身份证件种类及号码提交开户社(行)核验,相符后方可办理。 日起,所有在本行新开户的个人客户在提交开立账户申请时,必须声明本人税收身份情况,填写税收居民身份声明文件;客户拒绝填写的,不予开户() 个人客户申请注册个人网上银行,提供身份证办理业务的,经办柜员应()。 下列流程中,必须客户临柜办理的有() 个人客户代理人临柜办理业务的,提供委托人和代理人本身的身份证和授权委托书,经办应当按规定严格核验委托人的身份信息,以及授权委托书的真实、有效性和与柜台系统授权信息的一致性() 客户当日单笔()的现金存款及开户须经后台柜员临柜授权。 对于通过现金方式办理农信银支付清算系统通存通兑业务的个人客户,柜台经办人员应对其按何标准进行客户身份识别? 个人手机银行客户办理开户,柜员根据客户填写的《盛京银行电子银行个人客户服务申请表》、本人有效身份证件、办理业务() 客户办理新开户在系统中选择付费模式是() 个人客户可以持身份证到柜面办理外币现钞账户零金额开户。 个人客户在我行办理开户业务时我行柜员需对客户提供证件的()进行核实并留存个人客户的身份证件电子影像。 客户当日单笔()金额的现金存款及开户须经会计主管临柜授权。 客户在我行超级柜台办理对公账户开户及签约业务时,负责识别客户身份、核实客户开户意愿与开户资料() 期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当(  )办理开户手续,签署开户资料。
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