单选题

根据展业自律规范,与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合交易原则,并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料()

A. 合理
B. 真实
C. 实需
D. 投机

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单选题
根据展业自律规范,与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合交易原则,并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料()
A.合理 B.真实 C.实需 D.投机
答案
主观题
展业自律规范所指人民币与外汇衍生产品包括哪些类型
答案
多选题
与客户达成衍生产品交易前,银行应确认客户办理衍生产品业务符合实需交易原则,并获取有客户提供的声明.确认函等能够证明其真实需求背景的书面材料,内容包括但不限于:( )
A.与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支的真实性与合法性; B.客户进行衍生产品交易的目的或目标; C.是否存在与本条第一款确认的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口; D.客户是否有足够的可交割货币存在银行账户。
答案
单选题
根据展业自律规范,银行在执行“展业原则”时,应根据客户分类情况,对企业提交的交易单证的真实性及其与外汇收支的进行合理审查()
A.合理性 B.一致性 C.匹配性 D.有效性
答案
判断题
展业自律规范中,人民币与外汇衍生产品包括人民币外汇远期、掉期、期货和期权业务()
答案
多选题
根据展业自律规范银行在发放境外贷款后,应进行持续监控做到()
A.跟进资金流向 B.对于“关注客户”关注币种及期限错配风险 C.必要时,可通过要求客户追加担保或抵押物,提前收回贷款等措施化解风险 D.对于“关注客户”应拓宽信息核实渠道,通过行业协会、境内外关联行、第三方机构等途径加强客户追踪调查
答案
多选题
根据展业自律规范,银行为企业办理境外贷款业务,应当()
A.建立风险监控机制 B.遵守银行内部有关授信管理方针、政策、原则及规定 C.符合风险和收益相匹配的原则 D.遵守我国金融监管、外汇管理及其他有关法律法规即可
答案
判断题
根据展业自律规范,银行为企业办理跨境担保业务,银行应建立跨境担保业务跟踪机制()
答案
单选题
根据展业自律等规范,银行办理信用证项下出口出货前融资,应审核的单据不包括()
A.信用证及修改正本 B.贸易合同 C.进口报关单 D.出口批文或出口许可证(如需)
答案
单选题
根据展业自律规范,银行办理境外放款外汇业务,应严格按照的展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实、合规()
A.了解客户、了解业务、尽职审查 B.了解客户、了解业务、尽职审核 C.了解业务、了解客户、尽职审核 D.了解客户、了解业务、表面审查
答案
热门试题
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