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下列有关期货从业人员执业规则的说法,正确的有()。
多选题
下列有关期货从业人员执业规则的说法,正确的有()。
A. 遵守协会和期货交易所的自律规则
B. 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C. 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D. 不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、
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多选题
下列有关期货从业人员执业规则的说法,正确的有()。
A.遵守协会和期货交易所的自律规则 B.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D.不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、
答案
多选题
下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是( )。
A.必须遵守有关法律行政法规和中国证监会的规定 B.必须遵守协会和期货交易所的自律规则 C.不得从事欺诈内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D.不得协同他人从事欺诈内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
答案
多选题
下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法,正确的有()。
A.期货从业人员在向投资者提供服务前,应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险 B.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观 C.期货从业人员的投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示 D.期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力
答案
单选题
下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
答案
判断题
中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )
答案
判断题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则()
答案
单选题
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列说法正确的是( )。
A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.如损失小,可不承担责任 C.应当承担相应责任 D.是否承担责任由中国证监会决定
答案
多选题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是()。
A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金 C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
答案
多选题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是( )。
A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易 B.存取或者划转期货保证金 C.传播虚假或者误导客户的信息 D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
答案
多选题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。
A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务 B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任 D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
答案
热门试题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,下列说法正确的是()。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是( )。
根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得( )。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得()
()的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》
(2016年真题)下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守( )
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守()。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》。期货从业人员在执业过程中应当()
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员()作了规定。
为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据(),制定《期货从业人员管理办法》
为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据( ),制定《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
期货从业人员违反有关法律、法规、规宣或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》的,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报。()
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开谴责。
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