任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。<br/>①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规<br/>②具有履行职责所需的经营管理能力<br/>③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案<br/>④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以

中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有（）。 根据新《证券法》的规定，证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的，可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格（） 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；③要求证券公司为其无偿提供服务；④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。①撤销其证券从业资格②撤销其任职资格③按照规定对其采取证券市场禁入的措施 按照《证券市场禁人规定》，()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（　　）备案。 证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．境内分支机构负责人 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。 按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（） （2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司的控股股东Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ．证券公司的董事 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。 合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（ ） 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 （ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员④证券公司的董事 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务 Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员 Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事