多选题

以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()

A. 证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求
B. 信息系统机房要符合规定的安全标准要求
C. 要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施
D. 要有一套完备的应急方案

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多选题
以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有()
A.证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求 B.信息系统机房要符合规定的安全标准要求 C.要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施 D.要有一套完备的应急方案
答案
多选题
防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。
A.信息系统建设和管理 B.软硬件设施 C.信息系统运行管理制度 D.系统故障及业务应急处理预案
答案
多选题
下关于查询业务风险防范,说法正确的有()。
A.邮储各级机构人员未经客户申请,严禁查阅客户账户相关信息 B.网点工作人员可据客户需要使用司法查询业务 C.司法查询严格执行授权制度,并加强司法查询的使用管理 D.查询的结果信息,必须加强打印管理
答案
多选题
以下关于取消业务风险防范说法进误的有()
A.无密户不允许办理 B.柜员办理取消交易后相关原始单据交客户收披C,柜员可应客户要求使用取消交易 C.入账汇款操作差错时,柜员不得使用取消交易
答案
多选题
③)以下关于取消业务风险防范说法进误的有()
A.无密户不允许办理 B.柜员办理取消交易后相关原始单据交客户收披 C.,柜员可应客户要求使用取消交易 D.入账汇款操作差错时,柜员不得使用取消交易
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范不包括( )。
A.营业风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
答案
多选题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()
A.证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入 B.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种 C.证券经纪商承担交易中的价格风险 D.证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
答案
单选题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()
A.严格执行经纪业务操作规程 B.证券营业部的信息系统建设和管理 C.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 D.做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练
答案
单选题
下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。
A.加强交易设施的日常管理和维护保养 B.使用合格的交易场所 C.配备数量适当 D.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法
答案
单选题
证券经纪业务风险的防范包括( )。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
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