单选题

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
Ⅱ.取得执业证书的人员,连续五年不在机构从业的,由协会注销其执业证书
Ⅲ.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
Ⅳ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ
C. Ⅱ,IV
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

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单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
多选题
以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试执业证书发放以及执业注册登记等工作 B.凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 C.从业资格不实行专业分类考试 D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章 B.法律 C.行政法规 D.自律管理规则
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。
A.证券从业人员取得执业证书后,辞职的,原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告 B.证券从业人员取得执业证书后,不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告 C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告 D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
以下不符合证券业从业人员资格的是()
A.年满18岁的在校大字生 B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期 C.具有初中学历 D.大学毕业后待业的人员
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。
A.行政法规 B.部门规章 C.自律管理规则 D.法律
答案
单选题
以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场 B.从事与其履行职责有利益冲突的业务 C.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动 D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
热门试题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检 ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
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