单选题

《证券业从业人员执业行为准则》是依据( )等法律法规制定的。
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》
Ⅳ.《证券交易管理条例》

A. Ⅰ,Ⅳ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
单选题
《证券业从业人员执业行为准则》是依据( )等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()
A.基金管理公司的管理人员和业务人员 B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 C.商业银行的高级管理人员 D.保险公司的从业人员
答案
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。 “三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则() 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。 下列法律法规中,属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是( )。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 ()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报()核准。
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