单选题

各分行应按照“风险为本”原则,充分评估客户风险等级了解客户实际需求,根据不同客户类型及风险特征设定不同账户功能,根据个人职业、车龄特征,审慎为客户签约手机银行、网钱等商风险业务,灵活合理设定交易限额()

A. 正确
B. 错误

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单选题
各分行应按照“风险为本”原则,充分评估客户风险等级了解客户实际需求,根据不同客户类型及风险特征设定不同账户功能,根据个人职业、车龄特征,审慎为客户签约手机银行、网钱等商风险业务,灵活合理设定交易限额()
A.正确 B.错误
答案
多选题
金融机构应按照客户的,并考虑等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
A.地域、业务、行业 B.年度资金收入情况 C.特点或者账户的属性 D.客户是否为外国政要
答案
多选题
商业银行在向客户销售理财产品前,应按照“了解你的客户”原则,充分了解客户的()等情况,建立客户资料档案
A.财务状况 B.投资目的 C.投资经验 D.风险偏好 E.投资预期
答案
多选题
严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照了解你的客户原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告知客户,双方签字确认
A.财务状况 B.兴趣爱好 C.风险认知 D.承受能力
答案
多选题
严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照了解你的客户的原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告知客户,双方签字确认
A.财务状况 B.风险认知 C.家庭背景 D.承受能力
答案
多选题
生产单位应按照的评估方法组织开展危害辨识与基准风险评估()
A.电网 B.设备 C.作业 D.区域内 E.区域外 F.环境与职业健康风险
答案
单选题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、等因素,划分风险等级()
A.行业 B.属性 C.渠道 D.服务
答案
多选题
营业机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
A.客户是否为外国政要 B.行业 C.业务 D.地域
答案
多选题
客户在邮政储蓄机构开立存款账户时,邮政储蓄机构应按照()等对客户涉及洗钱或恐怖融资的风险等级进行评估和划分。
A.行业或职业 B.业务 C.交易规模和频率 D.交易方式
答案
多选题
客户洗钱风险等级划分的基本原则有()
A.风险相当原则 B.全面性原则 C.自主管理原则 D.动态管理原则
答案
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级() 主体授信项下债项授信应按照、、、原则落实风险管理要求() 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上适时什么风险等级 生产经营单位应按照电网、设备、、环境与职业健康风险评估技术标准组织实施风险分析与评估工作() 理财经理要充分了解客户的基本信息及风险偏好,根据客户风险评估结果向客户推介合适的金融产品,充分揭示产品风险,避免误导客户、错误销售() 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每半年进行一次审核() 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务() 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。(  ) 根据展业自律规范,银行应按照《总则》要求,尽职调查,结合等情况,合理划分境外放款客户风险等级() 客户风险等级根据客户风险评估总分及其确定() 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级() 是指根据各项风险指标对客户风险程度进行评估打分,加权汇总计算客户风险评估总分,对照风险等级映射关系,确定客户风险等级() 运营单位应按照“安全生产”原则建立健全风险管控工作机制() 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户() 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级() 火灾处于,应按照先评估、后行动的原则() 期货公司应按照()原则传递客户交易指令。 在施工阶段,应按照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南(试行)》要求,须进行施工安全风险评估的项目是( )。 在施工阶段,应按照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南(试行)》要求,须进行施工安全风险评估的项目是( )。 根据《交易对手信用风险管理办法》,叙做交易前,应按以下原则对公司客户及个人客户进行充分的适合度评估:( )。
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