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各分行应按照“风险为本”原则,充分评估客户风险等级了解客户实际需求,根据不同客户类型及风险特征设定不同账户功能,根据个人职业、车龄特征,审慎为客户签约手机银行、网钱等商风险业务,灵活合理设定交易限额()
单选题
各分行应按照“风险为本”原则,充分评估客户风险等级了解客户实际需求,根据不同客户类型及风险特征设定不同账户功能,根据个人职业、车龄特征,审慎为客户签约手机银行、网钱等商风险业务,灵活合理设定交易限额()
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各分行应按照“风险为本”原则,充分评估客户风险等级了解客户实际需求,根据不同客户类型及风险特征设定不同账户功能,根据个人职业、车龄特征,审慎为客户签约手机银行、网钱等商风险业务,灵活合理设定交易限额()
A.正确 B.错误
答案
多选题
金融机构应按照客户的,并考虑等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
A.地域、业务、行业 B.年度资金收入情况 C.特点或者账户的属性 D.客户是否为外国政要
答案
多选题
商业银行在向客户销售理财产品前,应按照“了解你的客户”原则,充分了解客户的()等情况,建立客户资料档案
A.财务状况 B.投资目的 C.投资经验 D.风险偏好 E.投资预期
答案
多选题
严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照了解你的客户原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告知客户,双方签字确认
A.财务状况 B.兴趣爱好 C.风险认知 D.承受能力
答案
多选题
严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录。商业银行在开展理财业务时,应按照了解你的客户的原则对客户的()等进行充分了解和评估,并按照《办法》要求,将有关评估意见告知客户,双方签字确认
A.财务状况 B.风险认知 C.家庭背景 D.承受能力
答案
多选题
生产单位应按照的评估方法组织开展危害辨识与基准风险评估()
A.电网 B.设备 C.作业 D.区域内 E.区域外 F.环境与职业健康风险
答案
单选题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、等因素,划分风险等级()
A.行业 B.属性 C.渠道 D.服务
答案
多选题
客户洗钱风险等级划分的基本原则有()
A.风险相当原则 B.全面性原则 C.自主管理原则 D.动态管理原则
答案
多选题
营业机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
A.客户是否为外国政要 B.行业 C.业务 D.地域
答案
多选题
客户在邮政储蓄机构开立存款账户时,邮政储蓄机构应按照()等对客户涉及洗钱或恐怖融资的风险等级进行评估和划分。
A.行业或职业 B.业务 C.交易规模和频率 D.交易方式
答案
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
主体授信项下债项授信应按照、、、原则落实风险管理要求()
生产经营单位应按照电网、设备、、环境与职业健康风险评估技术标准组织实施风险分析与评估工作()
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上适时什么风险等级
理财经理要充分了解客户的基本信息及风险偏好,根据客户风险评估结果向客户推介合适的金融产品,充分揭示产品风险,避免误导客户、错误销售()
客户风险等级根据客户风险评估总分及其确定()
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每半年进行一次审核()
商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务()
商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。( )
根据展业自律规范,银行应按照《总则》要求,尽职调查,结合等情况,合理划分境外放款客户风险等级()
是指根据各项风险指标对客户风险程度进行评估打分,加权汇总计算客户风险评估总分,对照风险等级映射关系,确定客户风险等级()
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
运营单位应按照“安全生产”原则建立健全风险管控工作机制()
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户()
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
火灾处于,应按照先评估、后行动的原则()
在施工阶段,应按照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南(试行)》要求,须进行施工安全风险评估的项目是( )。
在施工阶段,应按照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南(试行)》要求,须进行施工安全风险评估的项目是( )。
期货公司应按照()原则传递客户交易指令。
根据《交易对手信用风险管理办法》,叙做交易前,应按以下原则对公司客户及个人客户进行充分的适合度评估:( )。
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