多选题

基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为()

A. 投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品;
B. 投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易;
C. 基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为;
D. 投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户);
E. 其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为

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多选题
基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为()
A.投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品; B.投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易; C.基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为; D.投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户); E.其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为
答案
多选题
基金销售机构应重点关注基金销售业务中的以下异常交易行为:( )。
A.投资人频繁开立撤销账户的行为 B.投资人短期交易行为 C.违反销售适用性原则的交易 D.超过约定时间进行资金划付的行为
答案
多选题
在基金销售业务中,下列重点关注异常交易行为()
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为 B.投资人频繁交易行为 C.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 D.投资人撤单
答案
单选题
以下不属于基金销售机构应该重点关注的异常交易行为的是()。
A.投资人频繁开立 B.反洗钱相关法律法规规定的异常交易 C.投资人长期交易行为 D.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B.投资人 C.贷款人 D.基金公司
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B. C.投资人 D. E.贷款人 F. G.基金公司
答案
单选题
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息不包括()
A.管理人的信息平台在建情况 B.管理人的经营管理能力 C.管理人的投资管理能力 D.管理人的内部控制情况
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
多选题
基金代销业务人员在销售活动中不得有以下行为()
A.销售过程中介绍产品特色,提示产品风险 B.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 C.违规向他人提供基金未公开的信息 D.诋毁其它基金、销售机构或销售人员
答案
单选题
在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用()
A.基金购买人 B.投资者 C.基金公司 D.个人客户
答案
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商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。 基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。 基金代销业务客户可凭借多种自助渠道进行小时交易委托和查询() 在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 基金代销业务的主要风险点包括() 从事基金代销的业务人员,不得() 证券投资基金代销业务的管理原则() 正常情况下,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的(),基金代销系统日切时间为当日() 从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历 基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括() 以下()属于应重点监控的异常交易行为。   商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 宁波银行基金代销业务的档案保管期多久() 开放式基金代销业务的管理原则() (  )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 以下属于应重点监控的异常交易行为 申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
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