多选题

在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请.

A. 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B. 客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C. 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D. 客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

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多选题
在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请.
A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户 B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户 C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户 D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
答案
判断题
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
A.对 B.错
答案
多选题
以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务()
A.客户未对其真实身份作出承诺 B.客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺 C.证券公司明知客户身份不真实 D.证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法
答案
单选题
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司(  )。
A.在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户 B.在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 C.注销证券账户和资金账户 D.同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
答案
多选题
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形()
A.分公司 B.开展资金池业务 C.将委托资金投资于高污染 D.将委托资金投资于非标准债权资产
答案
单选题
定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(   )日内,证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C.到期未偿还融资融券债务 D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
答案
判断题
证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户,也可以委托证券公司代为办理。
答案
多选题
证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成()
A.资金逐笔结算 B.资金全额结算 C.证券净额结算 D.资金净额结算
答案
多选题
证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成()。
A.资金逐笔结算 B.资金净额结算 C.证券净额结算 D.资金金额结算
答案
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我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为() 证券登记结算机构为证券交易提供集中登记与结算服务,证券的存管由证券公司负责,不是证券登记结算机构的职能() ()可以负责证券公司债券的登记、托管和结算 证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为()。 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。 证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人? 证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人 下面关于证券登记结算公司的职能,表述正确的是( )。①证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履行担保作用②在无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为③证券交易所上市证券完成自己的清算和交收,再交由证券登记结算公司存档备案④证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益 证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易? 证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易 经证券公司书面同意,证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项,由双方通过转融通业务合同约定。() 证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化? 证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化 ()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。 证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人(),证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。 ()是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户 证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为(       )。 根据《保险法》,保险公司在以下情况出现时,应当按照合同约定向投保人退还保单的现金价值() 根据(  )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
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