单选题

证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A. 三十万元以上三百万元以下
B. 十万元以上一百万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下

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单选题
证券公司违反法律的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
A.三十万元以上三百万元以下 B.十万元以上一百万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
判断题
证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。经投资者授权,证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用。投资者可以使用实名开立的账户进行交易()
答案
单选题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,下列说法正确的有( )。①投资者可以以他人名义开立证券账户②投资者可以使用虚假证件开立证券账户③投资者不得违规使用他人的证券账户④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?
A.①② B.②③④ C.③④ D.①②③④
答案
多选题
证券公司违反规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对________给予警告,并处以二十万元以下的罚款()
A.直接负责的主管人员 B.其他直接责任人员 C.投资者 D.证券交易所工作人员
答案
单选题
员工可以把本人账户提供给他人使用()
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有( )。①严格审查②及时备案③禁止提供给他人
A.①②③ B.①③ C.②④ D.①④
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
多选题
证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的()
A.基本情况 B.财产状况及金融资产状况 C.投资知识和经验 D.专业能力
答案
单选题
中标人违反法律规定将中标项目的部分主体分包给他人,或分包人再次分包,处罚错误的为(      )。
A.转让 B.有违法所得的,没收其违法所得 C.情节严重的,由工商行政管理机关吊销营业执照 D.给予警告
答案
单选题
用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担保资金账户
答案
热门试题
证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。证券公司违反该规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任() 投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户() 员工离职后,可以将公司的涉密资料提供给他人() 如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的()业务。 (2016年真题)用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是(  )。 企业将资金提供给他人使用但不构成权益性投资,或者因他人占用本企业资金取得的收人为 ( ) 依据《证券法》,下列选项属于证券公司向投资者销售证券、提供服务时、应当按照规定充分了解的投资者信息是() 首发A股配售对象(  )。 Ⅰ.证券公司证券自营账户 Ⅱ.证券公司集合资产管理计划 Ⅲ.财务公司证券自营账户 Ⅳ.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户 投资所得是指投资者将其资金、财产或权利提供给他人使用所获取的所得,包括利息、股息、特许权使用费等。一般采用以下()确定不同投资所得的来源地。 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。 (二) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。 (五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。 医疗机构违反法律规定,给药品使用者造成损害的 医疗机构违反法律规定,给药品使用者造成损害的(  )。 医疗机构违反法律规定,给药品使用者造成损害的? 医疗机构违反法律规定,给药品使用者造成损害的 医疗机构违反法律规定,给药品使用者造成损害的 普通投资者与证券公司发生纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝() 普通投资者与证券公司发生纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝()
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