多选题

下列选项中属于《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的基金销售机构应当为投资人提供信息服务的要求的有( )。

A. 及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称等信息
B. 提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息
C. 定期向投资人主动提供基金保有情况信息
D. 按照中国证监会的规定,做好有关信息传递工作,向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息
E. 中国证监会规定的其他要求

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多选题
下列选项中属于《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的基金销售机构应当为投资人提供信息服务的要求的有( )。
A.及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称等信息 B.提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息 C.定期向投资人主动提供基金保有情况信息 D.按照中国证监会的规定,做好有关信息传递工作,向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息 E.中国证监会规定的其他要求
答案
单选题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列关于基金销售资质的表述,错误的是(  )
A.基金销售机构应当对基金销售人员进行持续培训 B.基金销售人员需持证上岗 C.商业银行负责基金销售业务的部门中持证人员占比需达到1/3 D.基金销售业务资格申请实行注册制
答案
单选题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金销售业务资格的是()。  
A.证券公司 B.证券投资咨询机构 C.期货公司 D.信托公司
答案
单选题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品 B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金 C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金 D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
答案
单选题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是(  )。
A.基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易 B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道 C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
答案
单选题
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()。
A.基金宣传推介材料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易 B.基金宣传推介材料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道 C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传推介材料中夸大产品业绩
答案
单选题
公开募集基金,应在国务院证券监督管理机构进行()。
A.备案 B.注册 C.核准 D.登记
答案
单选题
公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构()
A.注册 B.备案 C.核准 D.登记
答案
单选题
公开募集基金,应当经过国务院证券监督管理机构( )。
A.注册 B.核准 C.备案 D.登记
答案
单选题
(2017年)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。
A.注册 B.备案 C.核准 D.登记
答案
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办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司;Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行;Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司;Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司 办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由(       )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司 (2017年真题)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交()文件 股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为( )会员的机构募集股权投资基金。 《证券投资基金法》规定,公开募集基金的管理人只能由依法设立的()担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构 《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的政策要点包括()。 注册公开募集基金,拟任基金管理人需要向国务院证券监督管理机构提交的文件不包括()。 根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起(  )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。 根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起(  )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。 根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起( )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。 关于公开募集基金和非公开募集基金的区别,依据《证券投资基金法》,下列哪些选项说法是错误的() 根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处(  )罚款。 根据2020年10月1日起实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令【第175号】)的规定,对于申请注册基金销售业务资格的机构,取得基金从业资格的人员不得低于( )。 根据2020年10月1日起实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令【第175号】)的规定,对于申请注册基金销售业务资格的机构,取得基金从业资格的人员不得低于()。   基金管理人募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交( )文件。 《证券投资基金法》规定,基金管理人应当"依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的()事宜"。 在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。 基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额()之日起计算。 在基金募集期限届满,募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额,且( )人数符合国务院证券监督管理机构的规定,向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后,基金才算正式成立。
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