单选题

关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。

A. 合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
B. 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C. 合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
D. 合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

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单选题
关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
A.合规管理部门在公司内部享有非正式的地位 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性 D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
单选题
合规管理部门独立性的要素不包括( )。
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.在体制机制、组织架构等诸方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等 D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
单选题
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。 
A.基金公司合规部总监担任公司监事 B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 C.基金公司督察长分管基金交易业务 D.基金公司合规部员工兼任职工工会主席
答案
单选题
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。
A.问责 B.机制 C.部门 D.机制和部门
答案
单选题
下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法,不正确的是()。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由一名集团督察长全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
单选题
以下哪项关于内部审计合规性和独立性的说法是对的?
A.内部审计不能保持独立性 B.内部审计为保持独立性,不能在单位主要负责人的领导下开展工作 C.内部审计的独立性可有可无 D.内部审计必须保持独立性
答案
单选题
合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,最为重要的是( )。
A.部门的独立性 B.机制的独立性 C.问责的独立性 D.无法判断
答案
单选题
合规独立性不包括()。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.产品独立性
答案
判断题
独立性原则是合规管理的关键性原则。
答案
单选题
银行合规管理的独立性不体现在()。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突 D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
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