多选题

申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件()

A. 总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
B. 总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
C. 拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D. 反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

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多选题
申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件()
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力 B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作 C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
答案
多选题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件:()。
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力; B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作; C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作; D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训; E.中国保监会规定的其他条件;
答案
多选题
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件:()
A.投资资金来源合法; B.建立了反洗钱内控制度; C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作; D.配备了反洗钱机构或岗位人员,岗位人员接受了必要的反洗钱培训; E.信息系统建设满足反洗钱要求;
答案
判断题
保险公司、保险资产管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构,组织开展反洗钱工作。指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立反洗钱岗位()
答案
多选题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明 B.信息系统反洗钱功能报告 C.中国保监会规定的其他材料 D.总公司的反洗钱内控制度
答案
多选题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料:()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明; B.反洗钱内控制度; C.反洗钱机构设置报告; D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告; E.信息系统反洗钱功能报告; F.中国保监会规定的其他材料;
答案
多选题
保险公司设立省级分公司以外分支机构的,应当至少符合以下条件()
A.保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均过到充足Ⅰ类 B.保险公司上一年度及提交申请前两个季度分类监管类别不低于B类 C.省级分公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于C类 D.拟设机构的上级直接管理机构开业满六个月
答案
多选题
保险专业代理公司申请设立分支机构应当具备下列条件()。
A.内控制度健全 B.注册资本达到本规定的要求 C.现有机构运转正常,且申请前1年内无重大违法行为拟任主要负责人 D.符合本规定的任职资格条件
答案
多选题
《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其分支机构应当依法,增强反洗钱工作能力()
A.建立健全反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施 D.对工作人员进行反洗钱培训
答案
单选题
设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件,以下说法不正确的是:( )
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力; B.总行的信息系统建设不能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作; C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作; D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训。
答案
热门试题
保险公司设立分支机构,应当遵循以下原则:()。 设立分支机构,应当提出设立申请,并符合下列哪些条件:()。 保险公司反洗钱工作的监管机构有() 保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的,除符合保险公司分支机构市场准入管理办法、分类监管暂行办法规定的筹建条件外,还应当符合以下条件() 依据《金融机构反洗钱规定》规定,金融机构的境外分支机构应当遵循反洗钱方面的法律规定() 保险公司申请设立分支机构,应当向保险监督管理机构提出书面申请,并提交下列哪些()材料: 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,予以批准() 按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。 按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。 按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。() 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其分支机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 《反洗钱法》规定人民银行有哪些反洗钱职责?其分支机构有哪些反洗钱职责? 金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。() 保险公司分支机构开业应当符合以下标准:()。 申请设立省级分公司以外分支机构的,应当符合以下哪些条件() 保险公司分支机构改建为其他级别分支机构的,除符合本办法规定的筹建条件外,还应当符合以下条件:()。 各分支机构反洗钱工作领导小组,由客户部门主管担任组长,负责辖内分支机构反洗钱工作管理。() 保险公司、保险资产管理公司应当开展反洗钱培训,保存培训课件和培训工作记录。对本公司人员的反洗钱培训应当包括下列内容:() 保险公司申请设立分支机构,应当向保险监督管理机构提出书面申请,提交材料中不包括()。 中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()
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