多选题

根据证券法律制度的规定,设立基金管理公司应符合的条件有( )。

A. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B. 主要股东具有从事证券经营证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C. 有符合要求的营业场所安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

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多选题
根据证券法律制度的规定,设立基金管理公司应符合的条件有( )。
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 B.主要股东具有从事证券经营证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 C.有符合要求的营业场所安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,设立基金管理公司的注册资本金的最低限额为( )。
A.5000万元人民币 B.1亿元人民币 C.2亿元人民币 D.3亿元人民币
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,设立综合类证券公司应当具备的条件中,下列各项不符合规定的是( )。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元 B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 C.有相应的会计法律、计算机专业人员 D.高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券投资基金上市应当符合的条件中,不正确的是()
A.基金合同期限为5年以上 B.基金募集金额不低于2亿元人民币 C.基金份额持有人不少于200人 D.申请公开募集基金的基金份额上市交易,基金管理人应当向证券交易所提出申请
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列不属于发行公司债券应符合的条件的是( )。
A.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的60% C.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元 D.公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性合理性、有效性不存在重大缺陷
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包括()
A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券的期限为2年以上 C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D.公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券投资基金规定的表述是( )
A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到核准规定的80%以上,并且基金份额持有人在1000人以上的,方能成立 B.封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回 C.投资人申购基金时,必须全额交付申购款项,款项一经交付申购申请即为有效 D.基金募集金额不足5亿元的,应当暂停该基金上市交易
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括(  )。
A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20% B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 D.采用证券法规定的代销方式发行
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括(  )。
A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40% B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 D.采用证券法规定的代销方式发行
答案
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根据证券法律制度的规定,上市公司配股的条件包括(  )。 根据证券法律制度的规定,申请公司债券上市交易的公司应当符合的条件包括( )。 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当符合的条件有() 某基金拟申请上市交易,根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市条件的有() 根据证券法律制度的规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有() 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。 根据证券法律制度的规定,基金托管人应履行的职责不包括( )。 根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有()。 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有( )。 某公司拟申请股票上市,根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合股票上市条件的有() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有(  )。 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有() 甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有() 某上市公司拟向原股东配售股份 。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合配股条件的是(   ) 。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于公开发行公司债券应当符合的条件有() 根据证券法律制度的规定,下列各项关于证券投资基金的表述,正确的有() 根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券管理原则的有()
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