单选题

银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规管理指南等内部制度向()备案。

A. 董事会
B. 银监会
C. 人民银行
D. 合规管理部门

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单选题
银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规管理指南等内部制度向()备案。
A.董事会 B.银监会 C.人民银行 D.合规管理部门
答案
单选题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案
A.上级行 B.人民银行 C.银监会 D.工商部门
答案
单选题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案
A.上级行 B.银监会 C.工商部门 D.人民银行
答案
单选题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。  
A.银行业监督管理机构 B.上级行 C.市场监管机构 D.人民银行
答案
判断题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。
A.银监会 B.中国人民银行 C.上级主管部门 D.银监会和中国人民银行
答案
单选题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。
A.上级行 B.银监会 C.工商部门 D.人民银行
答案
单选题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向( )备案。[2016年5月真题]
A.上级行 B.银监会 C.工商部门 D.人民银行
答案
多选题
商业银行合规管理部门应组织制定等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导()
A.合规管理程序 B.合规手册 C.业务发展规划 D.员工行为准则
答案
判断题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.对 B.错
答案
热门试题
商业银行应及时向报送合规风险管理计划和合规风险评估报告() 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。 Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 在商业银行的合规管理中,董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。( ) 商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错 商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源() ( )是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。 ( )是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。 《商业银行合规风险管理指引》第六条规定,()和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能 合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?
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