多选题

《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()

A. 证券公司
B. 基金管理公司
C. 证券投资咨询机构
D. 证券资信评估机构

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多选题
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()
A.证券公司 B.基金管理公司 C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构
答案
多选题
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指()
A.证券公司 B.基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构 C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构
答案
多选题
下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是()
A.信托投资公司 B.金融资产管理公司 C.商业银行 D.证券资信评估机构
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。
A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 B.证券公司中从事承销业务的人员 C.证券公司相关业务部门的管理人员 D.证券登记结算机构的工作人员
答案
单选题
以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。
A.证券投资咨询机构 B.证券资信评估机构 C.基金销售机构 D.金融资产管理公司
答案
主观题
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(? ? )。
答案
单选题
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(  )。
A.证券投资咨询机构 B.证券资信评估机构 C.基金销售机构 D.金融资产管理公司
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章 B.法律 C.行政法规 D.自律管理规则
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。
A.行政法规 B.部门规章 C.自律管理规则 D.法律
答案
单选题
( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
热门试题
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。 《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指() 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。 下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员 为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。
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