单选题

公司、破产、证券、期货、保险、票据、海商等方面的法律属于( )

A. 商法
B. 民法
C. 行政法
D. 经济法

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单选题
公司、破产、证券、期货、保险、票据、海商等方面的法律属于( )
A.商法 B.民法 C.行政法 D.经济法
答案
单选题
重点查处工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购、资源开发和经销等领域以及()、证券期货、商业保险等方面的商业贿赂案件。
A.金融投资 B.投机倒把 C.境外投资 D.银行信贷
答案
多选题
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
A.勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况 B.深入调查分析产品或者服务信息 C.科学有效评估,充分揭示风险 D.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
答案
单选题
下列属于操纵证券期货市场行为的是()。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
答案
单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
判断题
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()  
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
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《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。 《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  ) 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 证券期权与证券期货之间有何区别? 贷款可以在有价证券、期货等方面从事投机经营() 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() 按照国务院授权,中国证监会履行的职责包括( )。Ⅰ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为Ⅱ.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理 证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。() 证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。( ) 鼓励证券期货经营机构将( )在公司网站或者指定网站进行披露。 加强重视证券期货业、保险业反洗钱工作的社会背景是什么 (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 在英国,证券期货业协会监管() 证券期货交易就是期权交易。() 证券期货类金融机构包括() “监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况”属于() 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 证券期货类资产评估业务,主要包括()。 证券期货业和保险业金融机构应当履行的其他反洗钱义务,包括() 证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划
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