单选题

对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。

A. 2次
B. 4次
C. 1次
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单选题
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。
A.2次 B.4次 C.1次 D.3次
答案
单选题
对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于()次。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年()
A.不得少于一次 B.一次 C.不多于两次 D.两次
答案
单选题
()对公司的合规管理的有效性承担责任
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
(2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
(2016年真题)( )对公司的合规管理的有效性承担责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
单选题
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
多选题
证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任
A.董事会 B.监事会 C.高级管理人员 D.合规总监
答案
单选题
(2016年真题)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括(? )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
热门试题
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是() 基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是() 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训 ()是对公司全面风险管理的健全性、合理性和有效性进行监督检查。 ( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计,内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。()   银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性 对公共危机管理本身的有效性进行的评估活动属于()。 全面风险管理机制的健全性和有效性主要针对()进行有效性检查和评估 每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。 对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是() 依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性() ()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 集团(股份)公司总部管理的专利授权后,每年进行一次有效性评估() 检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是()
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