单选题

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金 ④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

A. ①②③
B. ①②④
C. ①②
D. ①②③④

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多选题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有( )。
A.该制度从源头上制度上保证客户资金安全 B.实行该制度后,客户只需在银行开设资金账户,办理资金存取业务 C.证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行,不能存入其他任何机构 D.该制度下,存管银行负责向客户提供资金存取服务
答案
多选题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。
A.存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 B.该制度下,存管银行负责向客户提供资金存取服务 C.该制度从制度上保证客户资金安全 D.需以每个客户的名义单独立户管理
答案
多选题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列表述正确的有()
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构 B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额 C.客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项 D.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
答案
多选题
客户交易结算资金第三方存管制度要求()
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构 B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额 C.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理 D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
答案
判断题
在客户交易结算资金第三方存管制度下,客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。()
A.对 B.错
答案
单选题
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,下列说法中不正确的是( )。
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构 B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额 C.客户 D.客户交易结算资金的存取,全部通过证券公司办理
答案
单选题
实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者结算资金的存取方式是()
A.直接取现 B.转账 C.汇款 D.划款
答案
单选题
客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ.保障客户资产安全Ⅱ.防止风险传递Ⅲ.方便投资者Ⅳ.有利于证券公司业务创新
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
中国证监会设计、实施新的客户交易结算资金第三方存管制度的原则是( )。
A.保障客户资产安全 B.防止风险传递 C.方便投资者 D.有利于证券公司业务创新
答案
多选题
客户交易结算资金第三方存管制度要求,( )通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A.证监会 B.客户 C.指定商业银行 D.证券公司
答案
热门试题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是() 第三方存管业务是指交通银行按照()关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定,为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户,从而实现对客户证券资金帐户的监管。 证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。 客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同完成,明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。Ⅰ.客户Ⅱ.指定的商业银行Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.证券公司 (2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括(  )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度 我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金 ④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户 在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中,()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。 在办理第三方存管业务确认手续时,机构客户应在《证券交易资金第三方存管申请书》和《客户交易结算资金银行存管协议书》上加盖()。 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与存管银行的职能分工分别是() 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有( )。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( ). 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合完成 在客户交易结算资金第三方存管模式下,下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的概括,正确的是() 关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 Ⅳ.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()和()配合完成 工商银行的客户交易结算资金第三方存管业务的原则是() 证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括()。 在办理客户交易结算资金第三方存管业务中,何种模式下,银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。() 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是()。 1、明确“多带带立户”要求,防止资金被混合使用 2、明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 3、除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金 4、向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
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