单选题

(2010年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。

A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

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单选题
(2017年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的是(  )。
A.非上市公众公司不包括虽然股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司 B.非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准 C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司 D.非上市公众公司经中国证监会核准,可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行
答案
单选题
(2010年真题)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。
A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
答案
多选题
(2015年真题)根据证券法律制度的规定,下列情形中,构成对上市公司实际控制的有( )。
A.投资者为上市公司持股56%的股东 B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40% C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任 D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
答案
多选题
根据证券法律制度的规定下列情形中属于上市公司主动退市的有()。
A.上市公司股份被要约收购不再具备上市条件 B.上市公司向证券交易所主动提出退市申请 C.上市公司被吸收合并丧失法人资格 D.上市公司股东大会决议解散公司
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多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于借壳上市,说法正确的有( )。
A.上市公司向收购人购买的资产总额,占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的,属于借壳上市 B.借壳上市需经证监会核准 C.不得在创业板借壳上市 D.上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或有限责任公司,且符合首发上市的条件
答案
单选题
(2013年真题)下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。
A.发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级 B.债券受托管理人不得由公司聘请 C.公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议 D.为公司债券提供保证担保的,应当为一般保证
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多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于借壳上市规定的表述中错误的有()
A.上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司 B.创业板上市公司不得实施借壳上市 C.借壳上市属于特殊的重大资产重组行为,不需要遵守重大资产重组行为的一般规定 D.上市公司及其最近1年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形
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单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于股票上市、退市的表述正确的是( )。
A.上市公司主动申请退市或者转市,应当经出席会议的除以下股东(上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东)以外的其他股东所持表决权的过半数通过 B.上市公司因披露的年度报告存在虚假记载,其股票被终止上市的,不得在交易所重新上市 C.在股票被证券交易所决定终止上市交易前,经董事会决议通过并已公告筹划重大资产重组事项的强制退市公司应当进入退市整理期,给予30个交易日的股票交易时间 D.主动退市的公司可以选择在证券交易场所交易或者转让其股票,或依法作出其他安排;强制退市公司股票应当统一在全国中小企业股份转让系统设立的专门层次挂牌转让
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多选题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有(  )。
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.上市公司发行新股 C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让 D.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市
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多选题
(2019年真题)根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有(  )。
A.甲股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.在上海证券交易所主板上市的乙公司公开发行新股 C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让 D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
答案
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