多选题

证券监督管理机构要求协助查询、冻结相关单位和个人账户时,要提供以下资料()

A. 执行人员本人的行政执法证
B. 查询业务提交加盖公章的《中国证券监督管理委员会查询通知书》
C. 冻结、解冻业务提交经证监会负责人批准和加盖公章的《中国证券监督管理委员会冻结/解除冻结通知书》
D. 执行人员的身份证

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多选题
证券监督管理机构要求协助查询、冻结相关单位和个人账户时,要提供以下资料()
A.执行人员本人的行政执法证 B.查询业务提交加盖公章的《中国证券监督管理委员会查询通知书》 C.冻结、解冻业务提交经证监会负责人批准和加盖公章的《中国证券监督管理委员会冻结/解除冻结通知书》 D.执行人员的身份证
答案
单选题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是(  )。 Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助 Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
审计机关要求营业机构协助查询的,应经批准,出具协助查询单位/个人账户通知书和审计通知书()
A.县级以上人民政府审计机关负责人 B.市级以上人民政府审计机关负责人 C.省级以上人民政府审计机关负责人 D.县级以上人民政府机关负责人
答案
多选题
下列可以对个人账户有权查询、冻结、扣划单位和个人款项()。
A.人民法院 B.税务机关 C.公安机关 D.海关
答案
多选题
对公账户和个人账户作废“2651协助查询、冻结、扣划登记簿”时,下列说法正确的是().
A.对公账户作废登记簿时不能联动账户处理,需要作相应的反交易 B.对公账户作废登记簿时联动账户处理,不需要作相应的反交易 C.个人账户作废登记簿时不能联动账户处理,需要作相应的反交易 D.个人账户作废登记簿时联动账户处理,不需要作相应的反交易
答案
单选题
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()。Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司,证券服务机构,证券交易场所,证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录,登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ、在调查中操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立合作机制,实施跨境监督管理()
A.互利管控 B.监控管理 C.监督管控 D.监督管理
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经其主要负责人批准,可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。
答案
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构仅有权查询、冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员账户,但无权查询或冻结其他关联人的账户() 《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》中冻结单位或个人存款的期限最长为()。 银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结。 银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以直接将账户资金予以冻结() (2021年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有(??)。Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司,证券服务机构,证券交易场所,证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录,登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ、在调查中操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日 根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,监察机关有权查询单位、个人存款。 按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,冻结单位或个人存款的期限最长是() 有权临时冻结单位和个人账户的有权机关是() 经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询哪些账户? 证券监督管理机关有权查询个人和单位在银行的存款() 按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时,应当审查以下__内容() 根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款的最长期限为( )。 “协助查询、冻结”是指银行业金融机构依法协助、、查询、冻结单位或个人在本机构的涉案存款、汇款等财产的行为() 证券公司()必须经证券监督管理机构批准。 证券公司(),必须经证券监督管理机构批准 证券公司( ),必须经证券监督管理机构批准。 国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。( ) 国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户() 协助有权机关查询、冻结、扣划个人账户存款的,可在广州农商银行任一间网点具体办理。 企业年金个人账户可由原管理机构继续管理的情况有( )
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