单选题

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为

A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅲ.Ⅳ

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多选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资。 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。 D.依据虚假信息内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
答案
单选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含( )。
A.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益 B.在不同受托资产之间进行利益输送 C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 D.接受他人委托从事证券投资
答案
多选题
下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.向委托人承诺证券投资收益 D.依据虚假信息发布分析报告
答案
多选题
下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。
A.代理委托人从事证券投资 B.买卖上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者的信息
答案
多选题
证券投资咨询机构从业人员不得从事(  )。
A.代理委托人进行证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.与委托人约定分担证券投资损失 D.向委托人提供投资咨询服务
答案
多选题
下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
A.向客户提供买卖股票的咨询 B.代理委托人从事证券投资 C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
答案
多选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假信息或者误导投资者的信息
答案
单选题
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
A.代理委托人从事证券投资 B.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议 C.引用有关的信息资料,应当注明出处和著作权人 D.在传播媒体上发表投资咨询文章.报告或者意见时,必须注明所在机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利 D.向委托人承诺证券投资收益
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息
答案
热门试题
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为() 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。() 关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范,下列叙述正确的有( )。 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(  ) (2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为 证券投资咨询机构及其从业人员的下列行为,符合新《证券法》规定的是() 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。 下列选项中,有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是( )。 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为() 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为( )。 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的( )人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。 期货投资咨询机构的期货从业人员不得()。 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为() 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为 有()。
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