单选题

银行业金融机构违法、违规、违章行为专项治理工作要点中,制度建设不包括()

A. 绩效考核是否充分体现合规因素
B. 是否建立制度评价和完善机制
C. 是否建立健全内部制度体系
D. 内部制度是否充分体现各项监管要求

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单选题
银行业金融机构违法、违规、违章行为专项治理工作要点中,制度建设不包括()
A.绩效考核是否充分体现合规因素 B.是否建立制度评价和完善机制 C.是否建立健全内部制度体系 D.内部制度是否充分体现各项监管要求
答案
多选题
为进一步防控金融风险,治理金融乱象,坚决打击违法违规违章行为,监督银行业金融机构加强合规管理,扎严“制度笼子”,稳健规范发展,更好地服务于实体经济,决定在银行业金融机构中全面开展行为专项治理工作()
A.违反金融法律 B.违反经济法律 C.违反监管规则 D.违反内部规则
答案
多选题
中国银行业监督管理委员会为进一步防控金融风险,治理金融乱象、渐渐打击违法违规违章行为,督促银行业金融机构加强合规管理,决定在银行业金融机构中全面开展&39;三违反&39;行为专项治理工作,其中&39;三违反&39;具体指()
A.违法 B.违章 C.违规 D.违宪
答案
多选题
银行业金融机构“四不当”专项治理工作指哪四项()
A.不当创新 B.不当交易 C.不当激励 D.不当收费
答案
多选题
银行业金融机构开展“三违反”行为专项治理工作指哪三项()
A.违反监管规则 B.违反刑事法律 C.违反金融法律 D.违反内部规章
答案
多选题
银行业金融机构开展“三套利”专项治理工作指哪三项()
A.跨行套利 B.监管套利 C.空转套利 D.关联套利
答案
多选题
根据《中国银监会办公厅关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》,“三违反”行为专项治理的内容包含以下内容()
A.违反金融法律 B.违反监管规则 C.违反公司制度 D.违反内部规章
答案
单选题
根据银行业金融机构“三套利”专项治理工作要求,下列说法中正确的是()
A.可利用“卖断+买入返售+到期买断”调节信贷指标 B.本行自营资金不可购买本行理财产品 C.可依据银行进账单办理授信业务 D.与客户签订抽屉协议为非保本理财提供保本承诺
答案
单选题
自()起,中国人民银行开展了银行业金融机构对外误付假币专项治理工作。
A.2012年1月 B.2012年4月 C.2012年7月 D.2012年10月
答案
单选题
《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作指导意见》(银办发〔2013〕14号)中要求银行业金融机构采集到的()
A.至少保存3个月 B.至少保存6个月 C.至少保存1个月 D.至少保存12个月
答案
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银监会办公厅公布《关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》(银监办发【2017】45号),要求在银行业金融机构中全面开展“违反金融法律、违反监管规则、违反内部规章”行为专项治理工作,整治“三违反”“三套利”“四不当”“十大风险”的监管文件不断出炉。下列属于“四不当”的是() 《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作指导意见》制度() 为了加强银行业客户投诉处理工作,银行业金融机构应该() 根据《关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理的通知》,商业银行不得违规向关系人发放信用贷款() 银行业金融机构有违法违规行为,依据情节的轻重,银行业监督管理机构可以采取的措施有() 《银行业监督管理法》对银行业金融机构查询或申请冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的规定有哪些? 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为() 《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作指导意见》(银办发〔2013〕14号)中要求银行业金融机构采集到的冠字号码数据信息保存时间是*() 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括() 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括() 《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。 《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件() 银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括?() 各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果,与以下()监管行为挂钩 不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是() 根据《银行业金融机构内部审计指引》,银行业金融机构内部审计工作应当()。 银行业金融机构应当建立、的数据治理架构() 协会对涉嫌违法违规的银行业金融机构、从业人员的投诉和发现的业内违法违规的行为,及时告知()。 根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。
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