单选题

(2021年真题)下列关于证券监管的说法,错误的是(??)

A. 国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管
B. 中国证监会的核心职责为“两维护,一促进”
C. 我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于该体系
D. 国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平;效率和透明;降低系统性风险

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(2021年真题)下列关于证券监管的说法,错误的是(??)
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管 B.中国证监会的核心职责为“两维护,一促进” C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于该体系 D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平;效率和透明;降低系统性风险
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下列关于证券监管的说法,错误的是(  )
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管 B.中国证监会的核心职责为“两维护,一促进” C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于该体系 D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平;效率和透明;降低系统性风险
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下列关于证券监管的说法,错误的是()
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管 B.中国证监会的核心职责为“两维护,一促进” C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于该体系 D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平;效率和透明;降低系统性风险
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(2021年真题)下列关于我国证券金融公司的说法,错误的是(??)
A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责 B.证券金融公司开展转融通业务,可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖 C.证券金融公司是实行会员制的自律组织,不能产生盈利 D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,不以盈利为目的,其设立和解散由国务院决定
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(2021年真题)下列关于证券市场投资者的说法,错误的是(??)
A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者 B.证券市场各类投资者的目的各不相同,有些偏重于从长期投资,有些则偏重于短线交易 C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性,是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力 D.证券市场投资者,是指仅以取得利息和资本收益为目的,购买并持有有价证券,承担证券投资风险并行使证券权利的主体
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单选题
关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是( )。
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理 B.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案 C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作 D.负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
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单选题
(2016年真题)《证券监管目标和原则》是由( )发布的。
A.国际金融协会 B.国际基金业协会 C.中国证监会 D.国际证监会组织
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(2021年真题)下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法,错误的是(??)
A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户 B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则 C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户 D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿
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(2021年真题)下列关于风险偏好的说法,错误的是(??)
A.风险偏好是战术性的,通常以定量描述为主 B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度 C.风险偏好也称为“风险胃口” D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险
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(2021年真题)下列关于委托受理的说法,错误的是(??)
A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销 B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照证劵交易所规则代理买卖证券 C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价 D.经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查
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